Требования которым должны отвечать образцы для сравнительного исследования

Требования которым должны отвечать образцы для сравнительного исследования

УПК РФ Статья 202. Получение образцов для сравнительного исследования

1. Следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, а также в соответствии с частью первой статьи 144 настоящего Кодекса у иных физических лиц и представителей юридических лиц в случаях, если возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах, и составить протокол в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего Кодекса, за исключением требования об участии понятых. Получение образцов для сравнительного исследования может быть произведено до возбуждения уголовного дела.

(часть 1 в ред. Федерального закона от 04.03.2013 N 23-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2. При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство.

3. О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов.

4. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении.

Требования, предъявляемые к образцам для сравнительного исследования

Образцы для сравнительного исследования должны удовлетворять трем основным требованиям:

• 1) несомненность происхождения;
• 2) репрезентативность;
• 3) сопоставимость.

Несомненность происхождения означает точное указание в протоколах следственных действий источника происхождения образцов. При производстве исследований и дальнейшем судебном разбирательстве не должно возникать ни малейших сомнений в источнике данных образцов. Кроме точного указания в протоколах иных следственных действий, закон предусматривает также отдельное постановление о получении сравнительных образцов и отдельный протокол получения образцов для сравнительного исследования, в случае, если получение образцов происходит не в ходе иных действий, а в качестве самостоятельного процессуального действия. Все образцы должны быть надлежащим образом упакованы. На них делаются пояснительные надписи. Необходимо принять меры к обеспечению сохранности образцов и пресечению возможности их подмены.

Репрезентативность — отображение в образцах достаточного объема идентификационных признаков и надлежащее их качество. Данное требование означает не только получение образцов, содержащих необходимые для производства исследования признаки, но и надлежащее качество самих образцов, их сохранность, недопустимость умышленного или случайного повреждения образцов, предотвращение их порчи от естественных причин. Для этого, безусловно, необходимы надлежащие условия их хранения. Существенное значение имеет также достаточное для производства исследования количество или объем образцов. Это необходимо для оценки необходимости или случайности проявления признака, определения их вариативности.

Сопоставимость подразумевает отсутствие различий, не обусловленных действительным отличием сравниваемых объектов. Для этого условия получения образцов для сравнительного исследования должны максимально соответствовать условиям возникновения ранее обнаруженных следов.

Тактика получения образцов для сравнительного исследования

Учитывая традиционное подразделение проведения большинства следственных действий на три этапа, выделим в получении образцов для сравнительного исследования подготовительный, рабочий и заключительный этапы.

Необходимо различать тактику получения образцов почерка или иных образцов у живого человека и получения образцов-объектов. Например, образцы или каталоги отдельных материальных объектов следователь и экспертные учреждения могут получить непосредственно от организации, производящей конкретную продукцию. Предоставление истребуемых материалов по запросу экспертных учреждений вменено в обязанность организациям любой формы собственности и любой ведомственной принадлежности. Статья 19.7 КоАП РФ даже предусматривает ответственность за непредставление или несвоевременное представление сведений. Из полученных материалов в основном формируются экспертные коллекции, каталоги, справочники.

Свободные образцы — объекты обнаруживаются и изымаются в ходе следственных действий.

Другое дело получение образцов у человека (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля или потерпевшего). Учитывая повышенную сложность данного действия, подробно остановимся на данном виде получения образцов, и основное внимание уделим действиям следователя. На подготовительном этапе следователь должен решить ряд рабочих вопросов:

• 1. Принять решение о получении образцов для сравнительного исследования и процессуально его оформить. Необходимость получения образцов для сравнительного исследования обусловливается сложностью или невозможностью непосредственного сравнения идентифицирующего и идентифицируемого объектов. О необходимости получения образцов для сравнительного исследования следователь должен вынести постановление.
• 2. Определить конкретный вид получаемых образцов и их количество (объем). Вид получаемых образцов предопределяется объектом и задачами планируемого исследования. Для определения количества (объема) получаемых образцов следователь может обратиться к специальной литературе, помощи специалистов, известной практике исследований.
• 3. Следователь должен определить время и место получения сравнительных образцов. На выбор времени проведения данного процессуального действия влияет сложившаяся следственная ситуация, а также выбор времени планируемого исследования образцов. Следует учитывать, что по общему правилу, предусмотренному ч. 3 ст. 164 УПК РФ, производство следственных действий в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства. Место получения образцов для сравнительного исследования в некоторых случаях предопределяется спецификой самих образцов. Некоторые виды образцов можно получить только в определенных условиях с использованием специальной аппаратуры. Причем следователь ограничен не только в выборе условий, но и места проведения ввиду предъявляемых к данному следственному действию процессуальных требований, а также соблюдения безопасности для жизни и здоровья, уважения чести и достоинства участников процесса.
• 4. Необходимо определить круг участников данного процессуального действия. Обязательными участниками являются: следователь и лицо — объект получения сравнительных образцов. Статья 202 УПК РФ не содержит требований обязательного присутствия понятых, однако, на основании ч. 2 ст. 170 следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе может привлечь их к участию в производстве данного действия. К производству изъятия образцов для сравнительного исследования при необходимости (например, в случае сложности самих методов получения образцов) должны быть привлечены специалисты. Кроме того, к факультативным участникам можно отнести специалиста, осуществляющего фиксацию получения сравнительных образцов, переводчика (если образцы отбираются у лица, не владеющего языком судопроизводства), оперативные работники, законные представители несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого у которого отбираются образцы.
• 5. Наконец, необходимо подготовить техническое обеспечение данного процессуального действия: средства изготовления или отбора образцов; средства фиксации, упаковки и т.д.

В начале рабочего этапа получения образцов для сравнительного исследования следователь должен удостовериться в личности лица, явившегося для предоставления сравнительных образцов. На практике это выражается в проверке документов. После этого следователь должен ознакомить лицо с постановлением о получении образцов для сравнительного исследования, а также разъяснить всем участникам процессуального действия их права и обязанности.

На рабочем этапе следователь, при получении сравнительных образцов ограничен запретом на использование методов, опасных для жизни и здоровья человека или унижающих его честь и достоинство. Учитывая указанный запрет, следует отметить, что следователь, в первую очередь, должен принять меры к добровольному предоставлению образцов для сравнительного исследования. Для этого вполне применимы криминалистические рекомендации по установлению психологического контакта. В случае же, если убедить лицо добровольно предоставить сравнительные образцы все-таки не удается, представляется допустимым получение, например, образцов крови под видом периодического медицинского обследования лиц, содержащихся под стражей, снятие отпечатков пальцев с предметов, которых касался подозреваемый в кабинете следователя и т.д. Образцы для сравнительного исследования могут также быть получены и в принудительном порядке. Однако с учетом дискуссионное™ данного вопроса следует отметить, что принудительное изъятие образцов должно применяться только как крайняя мера, когда оказались недейственными другие способы получения или отыскания сравнительных образцов и при этом искомые обстоятельства не могут быть установлены с помощью других процессуальных средств.

В случае отказа лица в предоставлении образцов, которые в принудительном порядке получить невозможно, необходимо принять меры к обнаружению и изъятию свободных и условно-свободных образцов.

Заключительным этапом получения образцов для сравнительного исследования выступает его оформление. Результаты получения образцов фиксируются в протоколе, который должен соответствовать требованиям, предъявляемым ст. 166, 167 УПК РФ к протоколам следственных действий. Сами образцы соответствующим образом упаковываются, снабжаются пояснительной надписью и направляются на исследование.

Получение экспериментальных образцов для сравнительного исследования как часть экспертных исследований осуществляется самим экспертом с помощью представленных на исследование объектов в ходе проведения экспертизы (например, экспериментальное получение следов на пулях и гильзах при стрельбе из представленного на исследование оружия). Впоследствии полученные экспертом образцы либо направляются вместе с материалами экспертизы органу или лицу, назначившему экспертизу, либо хранятся в экспертном учреждении в течение предусмотренного ведомственными актами срока.

Порядок получения образцов для исследования экспертом у живого лица имеет некоторую специфику. Данное действие подлежит обязательному отражению в экспертном заключении, в котором указывается, у кого и какие образцы были получены. Аналогично понятым при получении сравнительных образцов следователем, при получении образцов для исследования у живого лица экспертом должны присутствовать два медицинских работника данного медицинского учреждения. Эксперт не имеет права принуждать к получению образцов для сравнительного исследования лиц, направленных на проведение экспертизы в добровольном порядке. В случае отказа таких лиц, эксперт может применить только метод убеждения.

Требования к образцам для сравнительного исследования

Для того чтобы полученные образцы могли быть использованы для сравнения, они должны отвечать следующим требованиям:

Требования, предъявляемые к образцам для сравнительного исследования:

Несомненность происхождения от проверяемого объекта – достоверное происхождение образца от конкретного, точно установленного объекта. Установление происхождения образцов для сравнительного исследования является задачей следователя. Если их происхождение сомнительно, то и результаты экспертизы нельзя считать достоверными. Например, если следователь изымает образцы почерка подозреваемого по месту его работы, он должен следственным путём проверить, что данные документы выполнены подозреваемым собственноручно, а не написаны кем-то другим.

Надлежащее качество (сопоставимость), что означает возможность использования образцов для идентификации на основе присущих им признаков. Кроме того, условия получения образцов должны соответствовать условиям образования исследуемого объекта (тот же материал; аналогичным орудием; те же условия получения).

Надлежащее качество обеспечивается соблюдением таких условий их получения, как сравнимость, полнота и неизменяемость. Сравнимость означает, что отражение признаков в образце такое же, как и в объекте исследования. Полнота означает, что в образце максимально точно по количеству, форме и расположению передаются признаки идентифицируемого объекта. Неизменяемость означает, что полученные образцы должны длительно сохранять все идентификационные признаки.

Надлежащее (достаточное) количество – в образцах должны быть представлены все свойства проверяемого объекта, а количество образцов должно быть достаточным для экспертного исследования). Образцы для сравнительного исследования должны быть получены в необходимом количестве. Требования к количеству содержатся в методиках производства отдельных видов экспертиз. Экспертные учреждения разрабатывают методические рекомендации, адресованные следователям, где содержатся и указания о количестве образцов. Кроме того, следователь может получить консультацию эксперта (специалиста) о том, в каком количестве должны быть представлены образцы для конкретной экспертизы.

При получении образцов необходимо соблюдать специальные условия, определяемыми методическими рекомендациями для каждого вида образца. Так, образцы крови должны быть представлены в сухом и жидком виде, и помещены в надлежащую посуду, образцы волос должны быть получены с теменной, затылочной, височных областей головы.

Получение образцов в предусмотренном законом порядке – в соответствии со ст. 202 УПК РФ. О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении;

Воспроизводимость (полное и точное отображение идентификационных признаков в образцах).

Требования которым должны отвечать образцы для сравнительного исследования

Кудрявцева А.В., д-р юрид. наук, профессор, зав. кафедрой уголовного процесса и криминалистики Южно-Уральского государственного университета

ПОЛУЧЕНИЕ ОБРАЗЦОВ ДЛЯ СРАВНИТЕЛЬНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ КАК СЛЕДСТВЕННОЕ И ЭКСПЕРТНОЕ ДЕЙСТВИЕ

Ст. 202 УПК РФ, предусматривая получение образцов для сравнительного исследования у живых лиц, допускает в необходимых случаях привлечение специалиста. По своей сущности образцы для сравнительного исследования являются носителями свойств материальных объектов. Процессуальная природа образцов для сравнительного исследования вызывает достаточно бурные споры. Так, например, В.А. Жбанков считает, что образцы являются вещественными доказательствами и нет никакой необходимости выделять их в качестве самостоятельных объектов-носителей информации1 Р.С. Белкин, А.И. Винберг считают, что образцы являются связывающим звеном между идентифицирующим и идентифицируемым объектами.2

Н.А. Селиванов считает, что образцы не имеют никакого процессуального значения и являются лишь необходимым инструментом для экспертного исследования.3

Рассмотрим смысловое значение слова «образец». Образец- это часть вещества, продукта, товара, дающая представление о нем; предмет, по которому можно судить о других подобных; экземпляр какого-либо изделия, по которому изготавливаются другие подобные; образчик, стандарт, эталон. В криминалистическом аспекте образцом следует считать материальный объект естественного происхождения, как часть целого, либо объект, полученный экспериментальным путем (в том числе моделированием, а также эталон), изъятый и зафиксированный в установленном уголовно- процессуальном законе порядке в целях дальнейшего исследования. Такой образец отделенный от целого, несет о целом объективную информацию. Под объективной понимается такая информация, которая характеризует индивидуальные особенности качественного состояния того или иного объекта, причинно-следственно связанного с событием преступления.4

В юридической литературе имеются и другие определения образцов. Так под образцами понимаются идентифицирующие объекты, несомненно, происходящие от объекта, подлежащего идентификации, отражающего признаки.5 Авторы пособия «Значение экспертизы в расследовании преступлений» считают, что это определение значительно сужает понятие образцов в криминалистике, поскольку ограничивает их значение в расследовании преступлений только идентификационным характером исследования. Они полагают, что образцы могут служить для решения всего современного спектра задач судебной экспертизы (идентификационных, диагностических, классификационных, ситуационных).6 В криминалистике наряду с понятием «образец» употребляется понятие «проба». Но ст. 202 УПК РФ предусматривает получение образцов у живых лиц. Речь о пробах для сравнительного исследования может идти при изъятии части неживых объектов, например, нельзя говорить о пробе почерка, но можно говорить о пробе грунта.

Общее требование, которое предъявляется к образцам, это пригодность для экспертного исследования, возможность восстанавливать, воспроизводить представление о целом по его частям. Это понятие широко используется в рамках выборочного метода, когда исследование целого сводится к исследованию части с последующим распространением результатов исследования выборки на генеральную совокупность (на весь объект доказательственной информации).7

• образцы, для сравнительного исследования;
• образцы для обособленного исследования.

Кроме того, образцы по способу получения подразделяются на свободные, условно-свободные, экспериментальные, контрольные и эталоны. Свободные образцы — это такие материальные образования, которые сформировались до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним, например, машинописные тексты, рукописи.

• в консультировании следователя по вопросам получения, упаковки, сохранения образцов;
• в оказании практической помощи в процессе получения образцов путем выполнения отдельных действий по их изготовлению, изъятию и упаковки;
• помогает следователю разработать условия получения образцов.

Особо следует подчеркнуть роль специалиста в разработке условий получения образцов для сравнительного исследования. От того, насколько сходными окажутся условия получения образцов для сравнительного исследования и условия происхождения исследуемого объекта, зависит успех экспертизы. Из 110 уголовных дел, при расследовании которых изымались образцы для сравнительного исследования, в 80% случаев это следственное действие производилось с помощью специалиста, и, как правило, образцы были пригодны к исследованию. В остальных-образцы изымались без помощи специалиста и в большинстве своем по заключению эксперта не были пригодны к исследованию. При получении образцов у следователя могут возникнуть различные вопросы, разрешить которые ему может помочь специалист. По поручению следователя специалист может провести отдельные действия (например, продиктовать определенный текст), а также осуществлять специальные наблюдения за получением образцов для сравнительного исследования и в процессе этого выяснить интересующие его вопросы. Помощь специалиста имеет важное значение при оценке результатов получения образцов, которая заключается в том, что он определяет, соответствуют ли полученные образцы предъявляемым к ним требованиям. Эта оценка производится с точки зрения качества и количества полученных образцов. В случае несоответствия образцов специалист должен сообщить об этом следователю и помочь ему разработать условия получения необходимых образцов. Деятельность специалиста по оказанию помощи в получении образцов должна найти отражение в протоколе следственного действия. В нем необходимо указать данные о его профессии, образовании, квалификации, содержании деятельности, технические средства и приемы, которые им применялись. В соответствии со ст. 58 УПК РФ специалист имеет право делать замечания, подлежащие занесению в протокол. Для того, чтобы образцы могли быть использованы при сравнении, следует, прежде всего, соблюдать требования ст. 202 УПК РФ, а именно недопустимо принудительно изымать образцы сравнительного исследования у живых лиц, в том числе в силу ст. 51 Конституции РФ у обвиняемых и подозреваемых. Выше мы анализировали иную точку зрения. Недопустимо при получении образцов унижать честь и достоинство личности, также допускать излишне необоснованное повреждение здоровья.

В ч. 4 ст. 202 УПК РФ говорится: «Если получение образцов для сравнительного исследования является частью экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении». Представляется, что эта норма противоречит ст. 10 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» и ст. 86 УПК РФ. В частности, в ст. 10 названы объекты экспертных исследований вещественные доказательства, документы, животные, трупы и их части, образцы для сравнительного исследования, а также материалы дела, которому производится судебная экспертиза. Исследования производятся также в отношении живых лиц. В уголовном судопроизводстве все объекты экспертного исследования, в том числе и образцы для сравнительного исследования, должны отвечать требованиям допустимости, в том числе и по признаку (правилу) надлежащего субъекта собирания доказательств.

Ст. 86 УПК РФ указывает на то, что субъектами собирания доказательств являются дознаватель, следователь, прокурор, суд. Именно эти государственные органы и должностные лица в процессе доказывания, проведения следственных действий могут применять принуждение. Эксперт в числе этих органов не назван.

При получении образцов для сравнительного исследования следователь составляет протокол, указывает у кого, в каком количестве, при каких условиях были получены образцы для сравнительного исследования, эксперт же самостоятельно, не неся ответственности за расследование и разрешение уголовного дела изымает образцы.

Необходимо заметить, что ученый юридический мир спокойно воспринял эту новеллу. Так, А.В. Смирнов и К.Б. Калиновский, комментируя ст. 202, указывают на условия, при которых получение образцов является частью экспертного исследования: «а) если образцы не являются индивидуально определенными. Так, руководитель государственного судебно-экспертного учреждения вправе самостоятельно без следователя истребовать от любых организаций (каталоги, документацию)… …или образцы патронов. ; 2) образцы доступны для эксперта. Так, если обвиняемый и подозреваемый находится в стационаре, то у него экспертом могут быть получены образцы. «.

Представляется, что первое условие вообще неприменимо к ст. 202 УПК РФ, так как в ней идет речь о получении образцов для сравнительного исследования у живых лиц. Кроме того, утверждение о том, что получение образцов «неживого происхождения должно производится следователем в процесс производства выемок, обысков, осмотров или путем истребования, противоречит ст. 16 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности» в которой устанавливается: «Эксперт не вправе самостоятельно собирать материалы для производства судебной экспертизы».

Второе условие неприменимо, так как образцы биологического происхождения всегда индивидуально определены и используются чаще всего при идентификационных исследованиях. В этом случае их генезис, известность их происхождения может обеспечить только надлежащий субъект собирания доказательств, которым эксперт не является.

При получении экспертом образцов для сравнительного исследования, результаты такого исследования всегда можно поставить под сомнение и признать недопустимыми доказательствами.

Литература и примечания

1. Жбанков В.А. Образцы для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве. М., 1969. С.23.
2. Белкин Р.С. Курс криминалистики в трех томах. Т.3. Криминалистические средства. Приемы и рекомендации. — М.; Юрист, 1997. — С.124; Винберг А.И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе. — М. Гоюриздат. 1956. С.91.
3. Селиванов Н.А. Вещественные доказательства. М., 1971. С.45.
4. Полевой Н.С. Криминалистическая кибернетика. МГУ. 1989. С.78.
5. Словарь основных терминов судебных экспертиз. М. — 1980. С.50.
6. Значение экспертизы в расследовании преступлений (учебно-методическое пособие) / Под ред. Винницкого Л.В. — Караганда КВШ МВД СССР. 1991. С.51.
7. Философский энциклопедический словарь. М. — 1983. С.579.