Спец депозитарий пифа что это
Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
2. Специализированный депозитарий обязан:
1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;
(в ред. Федеральных законов от 28.07.2012 N 145-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
2) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности;
4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;
5) осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего Федерального закона, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
6.1) обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России;
(пп. 6.1 введен Федеральным законом от 13.07.2015 N 231-ФЗ)
7) направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;
(пп. 8 в ред. Федерального закона от 12.03.2014 N 33-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(п. 2 в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции (инвестиционные паи) этого фонда.
(п. 3 в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)
Специализированный депозитарий
Специализированный депозитарий осуществляет услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов.
Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль за распоряжением Фондом средствами пенсионных резервов и за соблюдением Фондом и управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний.
Специализированным депозитарием НПФ «ТРАДИЦИЯ» является АО ВТБ Специализированный депозитарий — крупнейший специализированный депозитарий, обслуживающий все формы коллективных инвестиций (негосударственные пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды, компенсационные фонды саморегулируемых организаций и др.) и оказывающий полный комплекс услуг участникам рынка коллективных инвестиций.
АО ВТБ специализированный депозитарий является участником группы ВТБ. Среди клиентов АО ВТБ Специализированный депозитарий — Пенсионный фонд Российской Федерации, крупнейшие негосударственные пенсионные фонды и управляющие компании.
АО ВТБ Специализированный депозитарий имеет следующие лицензии:
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №177-06595-000100 от 29 апреля 2003 года (бессрочная).
- Лицензия на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов №22-000-1-00005 от 25 ноября 1997 года (бессрочная).
Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва.
Фактический адрес: 129090, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Мещанский, ул. Щепкина, д. 4, этаж 8, помещ./ком. II/1.
Телефоны (495) 956-30-70, 956-30-71
Между Фондом и АО ВТБ Специализированный депозитарий заключены:
- Соглашение № 2/СОУ от 12 октября 2000 г. об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду;
- Договор №371/ЭДО об электронном документообороте от 30.06.2008 г.;
- Депозитарный договор №7667/ОДК от 29.11.2016 г.
- Структура сайта
- Раскрытие информации
- Обновление персональных данных
- Пенсионные программы
- Управляющие компании, спецдепозитарий
- Контакты
- Вопрос-ответ
- Информация о финансовом уполномоченном
- Новости
Служба финансового уполномоченного (СФУ) создана для досудебного урегулирования споров потребителей финансовых услуг с финансовыми организациями.
Контактный центр СФУ
8 (800) 200-00-10
Специализированный депозитарий
Специализированный депозитарий АО Актив ведет деятельность на рынке коллективных инвестиций с 2004 года. Входит в число членов СРО НАУФОР. Мы предлагаем услуги специализированного депозитария по обслуживанию ПИФ (АИФ), услуги специализированного регистратора, депозитарные услуги, информационные и консультационные услуги.
Услуги специализированного депозитария
Управляющим компаниям
Услуги по обслуживанию УК ПИФ (АИФ) Участникам рынка коллективных инвестиций — управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) специализированный депозитарий АО Актив предлагает услуги, связанные с учетом и контролем имущества фондов, расчетом стоимости чистых активов, хранением документов и имущества и др.
- Учет имущества, составляющего ПИФ (АИФ) с соблюдением требований законодательства;
- Определение справедливой стоимости активов ПИФ (АИФ) в соответствии с требованием законодательства;
- Согласование форм отчетности, требующих подтверждения специализированного депозитария.
- Контроль за соблюдением требований по порядку инвестирования имущества, составляющего ПИФ (АИФ);
- Выдача согласия на распоряжение имуществом ПИФ (АИФ);
- Контроль за соответствием состава и структуры активов ПИФ (АИФ);
- Контроль за соблюдением порядка определения стоимости чистых активов открытых ПИФ и стоимости пая;
- Контроль выплаты вознаграждений, доходов пайщикам, компенсаций при погашении паев ПИФ и иных расходов;
- Контроль за соблюдением порядка и срока проведения общего собрания владельцев паев ЗПИФ;
- Контроль за соблюдением порядка и срока формирования/прекращения ПИФ.
Далее
Хранение документов и активов АО Актив предлагает также услуги учета и хранения ценных бумаг в рамках лицензии на осуществление депозитарной деятельности, осуществляет хранение копий всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество.
- АО Актив предоставляет управляющим компаниям услуги по ведению реестра владельцев паев ПИФов;
- Открытие, ведение, закрытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и иных счетов;
- Проведение операций выдачи, обмена, погашения, передачи, дробления инвестиционных паев;
- Фиксация обременения инвестиционных паев обязательствами залога, блокирования инвестиционных паев;
- Предоставление выписок по лицевым и иным счетам;
- Формирование списков для собраний, выплат доходов пайщикам, иных списков, предусмотренных законодательством;
- Предоставление отчетов из системы ведения реестра.
Консалтинг Значительный опыт работы на рынке коллективных инвестиций и актуальная нормативно-правовая база позволяют Специализированному депозитарию АО Актив предлагать клиентам услуги информационного и консультативного характера.
- Экспертиза и согласование Правил доверительного управления, изменений и дополнений;
- Экспертиза и согласование Правил определения СЧА;
- Сопровождение процедуры формирования фонда;
- Сопровождение процедуры прекращения фонда;
- Согласование отчета о прекращении фонда.
Саморегулируемым организациям
- Учет имущества и средств компенсационного фонда;
- Расчет рыночной стоимости активов компенсационного фонда;
- Сверка расчета рыночной стоимости средств компенсационного фонда;
- Разработка и предоставление аналитической отчетности.
- Контроль за соответствием состава и структуры активов компенсационного фонда;
- Контроль за соблюдением требований инвестиционной декларации;
- Контроль за распоряжением средствами компенсационного фонда.
- Хранение имущества и средств компенсационного фонда;
- Хранение копий всех первичных документов в отношении имущества, компенсационного фонда, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на имущество.
Далее
Консалтинг Значительный опыт работы на рынке коллективных инвестиций и актуальная нормативно — правовая база позволяют Специализированному депозитарию АО Актив предлагать клиентам услуги информационного и консультативного характера.
Оперативность
Согласование сделок
и платежных поручений
Поддержка ПО
Собственный IT-отдел,
разработка и поддержка ПО
Принцип одного окна
Индивидуальный менеджер,
прием и обработка обращений
с 9 до 18 по рабочим дням
Электронный документооборот
Порядок работы с системой ЭДО определяется Правилами электронного документооборота и соответствующим соглашением между специализированным депозитарием и его клиентом
Документы
Лицензия ЦБ РФ на осуществление Деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Свидетельство №018 о членстве в саморегулируемой организации в сфере финансовых рынков в отношении профессиональной деятельности специализированного депозитария пенсионных фондов
- Деятельность лицензируется Банком России
- Входит в число членов СРО НАУФОР
- Опыт работы с имуществом инвестиционных фондов разных категорий и компенсационными фондами СРО
- Опыт контроля различных операций в фондах — строительство, аренда, продажа недвижимости, займы, сделки с ценными бумагами, в том числе опыт обслуживания ЗПИФа -застройщика многоквартирных домов по 214 -ФЗ
и компенсационные фонды СРО
Наши клиенты -это участники рынка коллективных инвестиций (управляющие компании, акционерные фонды) и саморегулируемые организации
Узнать больше о продукте
Пожалуйста, заполните форму обратной связи для получения консультации по интересующему Вас продукту
Мы свяжемся с вами в течение рабочего дня
Спасибо! Мы свяжемся с вами в течение рабочего дня. Вы можете получить консультацию и задать любые интересующие вопросы службе поддержки
Закрыть
Выберите интересующий вопрос
Зарегистрировать ключи QUIK
Заказать обратный звонок
Оформить запрос на обслуживание
Зарегистрировать
ключи QUIK
Прикрепите файл с открытыми ключами QUIK к данному обращению
Запрос на обслуживание
Внимательно заполните поля и опишите ваш вопрос. Мы свяжемся с вами в течение рабочего дня
Заказать обратный звонок
Мы свяжемся с вами в течение рабочего дня
Ваше обращение успешно отправлено
Мы свяжемся с вами в течение рабочего дня
Онлайн-запись на прием в офисе
Мы стремимся к тому, чтобы максимально экономить ваше время, поэтому мы запустили удобный сервис онлайн-записи на прием в офисе. Вы можете запланировать встречу заранее и записаться на удобные вам дату и время, заполнив простую форму. Всю подробную информацию о вашей записи мы отправим вам на email. Предупредим, если график работы офиса изменится.
Вы успешно записаны на
Всю подробную информацию о вашей записи вы найдете на email, указанный в форме. Предупредим, если график работы офиса изменится.
Открыть счёт онлайн
Компания «Актив» предоставляет клиентам доступ к биржевым торгам ценными бумагами. Имеет лицензии Банка России, является членом НАУФОР.
Заказать звонок
1993-2024 © АО Актив. Все права защищены. При любом использовании материалов сайта ссылка на aktiv.ru обязательна.
Акционерное общество Актив, 199178, Санкт-Петербург, Малый пр. В.О., д. 43, корп. 2, литера В, пом. 31. Тел. (812) 635-68-65
Лицензия на осуществление Брокерской деятельности № 040-03760-100000 от 13 декабря 2000 г. Без ограничения срока действия.
Лицензия на осуществление Депозитарной деятельности № 040-07118-000100 от 14 ноября 2003 г. Без ограничения срока действия.
Лицензия на осуществление Деятельности по управлению ценными бумагами № 040-07116-001000 от 14 ноября 2003 г. Без ограничения срока действия
Лицензия на осуществление Деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-0-00093 от 27 июля 2010 г. Без ограничения срока действия.
Компания является членом саморегулируемых организаций НАУФОР.
Компания не обещает и не гарантирует доходность. Стоимость инвестиций может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Финансовые результаты, полученные в результате инвестиций не застрахованы и не гарантированы государством, в том числе, Агентством по страхованию вкладов или Банком России. Информация в этом сообщении не является офертой/предложением заключить договор.
Больше информации смотрите на aktiv.ru
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ — в соответствии с Федеральными законами «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации», «О негосударственных пенсионных фондах» — акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Юридическая энциклопедия . 2015 .
- СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ ООН
- СПЕЦИАЛИСТ
Смотреть что такое «СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» в других словарях:
- Специализированный депозитарий — – специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, осуществляющий свою деятельность на основании лицензии, выданной ФСФР … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий
- Специализированный депозитарий — 5) специализированный депозитарий акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и… … Официальная терминология
- СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — (С. д. ПИФ) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), деятельность по: хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные… … Финансово-кредитный энциклопедический словарь
- ДЕПОЗИТАРИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ — СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ … Юридическая энциклопедия
- Депозитарий — – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, а также учет перехода прав на них при заключении сделок. Фактически роль депозитария можно сравнить с банковской, только он ведет не денежные … Банковская энциклопедия
- Специализированный кастодиальный депозитарий — а) Специализированный кастодиальный депозитарий это кастодиальный депозитарий, который не совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью или дилерской деятельностью. Специализированный кастодиальный депозитарий может выполнять… … Официальная терминология
- Финансовая организация — 6) финансовая организация хозяйствующий субъект, оказывающий финансовые услуги, кредитная организация, микрофинансовая организация … Официальная терминология
- финансовая организация — Один из основных институтов рыночной экономики, в отличие от системы централизованного планирования и управления экономикой, где подобные институты имели второстепенное значение. Это хозяйствующий субъект, оказывающий финансовые услуги разным… … Справочник технического переводчика
- ФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ — хозяйствующий субъект, оказывающий финансовые услуги, кредитная организация, кредитный потребительский кооператив, страховщик, страховой брокер, общество взаимного страхования, фондовая биржа, валютная биржа, ломбард, лизинговая компания,… … Юридическая энциклопедия
- Спецдеп — специализированный депозитарий пенсионных, паевых инвестиционных фондов «Специальный депозитарий» ОАО http://www.specdep.ru/ ж. д., Москва, организация Спецдеп Источник: http://pcweek.ru/?ID=500887 Спецдеп СПЕЦДЕП … Словарь сокращений и аббревиатур