Организаторы торговли
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807081010300110.
Размер пошлины за предоставление лицензии биржи — 325 000 рублей.
Размер пошлины за предоставление лицензии торговой системы — 225 000 рублей.
4. Подготовьте комплект документов для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы.
Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.
5. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.
Для подтверждения соблюдения соискателем лицензионных требований и условий, установленных
Срок рассмотрения комплекта документов соискателя для принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии — 2 месяца.
В случае выявления Банком России нарушений требований к содержанию, несоответствия сведений, содержащихся в документах соискателя, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и / или сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока для принятия решения Банка России о выдаче / об отказе в выдаче лицензии направляет соискателю запрос о представлении документов и / или информации, подтверждающих соблюдение соискателем лицензионных требований и условий, установленных реестра лицензий бирж и торговых систем или уведомление об отказе в выдаче лицензии, содержащее обоснование принятого решения.
Основания для отказа в выдаче лицензии:
- наличие в документах, представленных соискателем, неполной или недостоверной информации;
- несоответствие документов, представленных соискателем, требованиям Действия для регистрации правил организованных торгов и вносимых в них изменений
1. Изучите требования Указания Банка России от 01.10.2020 № «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений, порядке и сроках согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений». 2. Уплатите государственную пошлину. Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807050011000110. Размер пошлины за рассмотрение заявления о регистрации изменений и дополнений, вносимых в документы организаторов торгов, — 1 200 рублей; Размер пошлины за регистрацию изменений и дополнений, вносимых в документы организаторов торгов, — 25 000 рублей. Конструктор платежного поручения
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации уплаченная государственная пошлина не подлежит возврату в случае обращения в Банк России за совершением юридически значимого действия и рассмотрения Банком России (должностным лицом) документов. Уплаченная государственная пошлина также не может быть зачтена в счет уплаты государственной пошлины за совершение Банком России других юридически значимых действий.
3. Подготовьте комплект документов для регистрации правил организованных торгов и вносимых в них изменений.
Заявление о регистрации правил организованных торгов / изменений, вносимых в правила организованных торгов и прилагаемый к нему комплект документов должны быть направлены через личный кабинет участника информационного обмена с использованием экранной формы «1130 Согласование отдельных документов УФР».
4. Рассмотрение документов организатора торговли.
Срок рассмотрения комплекта документов организатора торговли для принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации правил организованных торгов / изменений, вносимых в правила организованных торгов — 30 календарных дней.
В случае выявления Банком России нарушений организацией требований к представлению документов Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения от организации документов для регистрации правил организованных торгов / изменений, вносимых в правила организованных торгов, направляет организации уведомление о представлении в Банк России недостающих или исправленных документов с указанием на нарушения требований к оформлению документов и / или перечень недостающих документов. Срок представления исправленных и / или недостающих документов не должен превышать 5 рабочих дней со дня направления Банком России организации соответствующего уведомления. В результате рассмотрения документов может быть принято решение о регистрации или об отказе в регистрации правил организованных торгов / изменений, вносимых в правила организованных торгов. Не позднее срока рассмотрения комплекта документов организатора торговли для принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации правил организованных торгов / изменений, вносимых в правила организованных торгов, Банк России направляет организатору торговли уведомление о регистрации Банком России указанных документов, содержащее дату принятия Банком России решения, или об отказе в их регистрации, содержащее обоснование принятого решения.
Основания для отказа в регистрации правил организованных торгов и вносимых в них изменений:
- несоответствие представленных на регистрацию правил организованных торгов и вносимых в них изменений требованиям Действия для внесения изменений в реестр лицензий бирж и торговых систем
- полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименование на русском языке;
- адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;
- адрес сайта в сети Интернет;
- номер телефона, факса (при наличии);
- адрес электронной почты;
- сведения о лицах, указанных в
В случае изменения вышеуказанных сведений организатор торговли должен представить в Банк России отчетность по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» и прилагаемый к ней комплект документов через личный кабинет участника информационного обмена с использованием раздела «Субъекты рынка ценных бумаг и товарного рынка / Отчетность субъектов рынка ценных бумаг и товарного рынка».
В случае необходимости получения предварительного согласия Банка России в отношении лиц, указанных в Указанием Банка России от 29.05.2019 № , через личный кабинет участника информационного обмена с использованием экранной формы «1211 Согласование кандидата».
Организатор торговли на рынке ценных бумаг
.Организатор торговли на рынке ценных бумаг – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по заключению сделок купли-продажи ценных бумаг между участниками РЦБ.
В зависимости от рыночной площадки существуют два типа организаторов торгов: биржи и внебиржевые организаторы (торговые системы). Ключевое отличие между ними заключается в том, что биржа имеет право проводить торги производными финансовыми инструментами, а торговая система – нет (за исключением специального разрешения Банка России). Также в большинстве случаев внебиржевой организатор не несет ответственности, если один из участников не исполняет свои обязательства. Чаще всего внебиржевые торговые площадки используются для совершения адресных сделок по купле-продаже первичных акций, где организатор торгов выступает в роли посредника, или для заключения крупных инвестиционных сделок.
Деятельность внебиржевых организаторов торгов отличается в зависимости от типа внебиржевого рынка. Он может быть организованным и содержать определенные правила и требования к участникам торгов (примером служат системы аукционного типа с гласными торгами, составлением заявок и телекоммуникационным торговым оборудованием) или неорганизованным (торговые системы не фиксируют информацию о сделках и выступают только в роли места совершения операции).
При заключении сделок на биржах за участниками ведется строгий контроль, к ним предъявляются повышенные требования, обязательной является процедура листинга и включения ценных бумаг в котировальный список биржи.
Для осуществления деятельности организатора торгов в России необходимо получить соответствующую лицензию Банка России в зависимости от типа рынка, на котором предполагает осуществлять деятельность организация. Тип лицензии зависит от вида ценных бумаг, с которыми будут разрешены операции (например, государственные ценные бумаги РФ либо другие типы ценных бумаг). Существуют определенные ограничения на запрет совмещения деятельности организатора торгов с прочими видами деятельности (в частности, с кредитной, торговой, страховой, депозитарной деятельностью и т. д.). Процедура осуществления деятельности организатора регулируется ФЗ «Об организованных торгах» № 325-ФЗ.
В настоящее время в России ключевыми являются две фондовые биржи: Московская биржа и Санкт-Петербургская биржа. Пример внебиржевого организатора торгов – система Forex.
Торговая система как организатор торговли
Статья 5. Организатор торговли
1. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Лицо, не имеющее лицензии биржи или лицензии торговой системы, не вправе проводить организованные торги.
3. Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению, пенсионному страхованию и формированию долгосрочных сбережений.
(в ред. Федерального закона от 10.07.2023 N 299-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
4. Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом.
5. Организатор торговли, совмещающий деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.
6. Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязан принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у организатора торговли в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов организатора торговли, совмещающего деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, о котором участники торгов или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям организатора торговли, нанесшим ущерб интересам участника торгов или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, организатор торговли обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
7. Организатор торговли обязан осуществлять контроль:
1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;
2) за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;
3) за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;
4) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
8. При осуществлении контроля организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
9. Организатор торговли обязан составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности».
10. Годовой отчет организатора торговли должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность.
11. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность организатора торговли, а также его консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.
12. Организатор торговли обязан осуществлять хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
13. Организатор торговли обязан обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России.
(часть 13 в ред. Федерального закона от 13.07.2015 N 231-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
14. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и их клиентов, реестр заявок и реестр заключенных на организованных торгах договоров в соответствии с нормативными актами Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
15. Организатор торговли вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками торгов за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.
16. Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли.
(часть 16 введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
Статья 12. Торговая система
1. Торговой системой является организатор торговли, имеющий лицензию торговой системы.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 2 статьи 12 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
2. Фирменное наименование торговой системы должно содержать словосочетания «торговая система» или «организатор торговли» в любом падеже. Использование словосочетаний «торговая система» или «организатор торговли», производных от них слов и сочетаний с ними в своем фирменном наименовании и (или) в рекламе иными лицами не допускается. Указанный запрет не распространяется на коммерческого оператора оптового рынка электрической энергии и мощности, определяемого в соответствии с Федеральным законом «Об электроэнергетике».
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 3 статьи 12 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
3. Торговая система не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами могут совершаться (оказываться) только биржей.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в часть 4 статьи 12 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
4. Нормативными актами Банка России могут быть предусмотрены случаи, когда услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются отдельные виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, могут оказываться торговой системой.
5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.