Построение и проверка криминалистических версий
Поскольку досудебное производство представляет собой форму государственной деятельности, направленной на борьбу с преступностью, постольку обязанность достоверного установления обстоятельств, значимых для правильного разрешения уголовного дела, возлагается на следователя или дознавателя, принявшего уголовное дело к своему производству.
Деятельность следователя (дознавателя, эксперта, судьи) включает в себя получение исходной информации, ее логическую обработку и построение версий на данной информационной основе.
Получение исходной информации- версия будет достаточно обоснованной, если опирается на конкретные фактические данные. Количество версий также зависит от объема и достоверности исходных сведений. В ходе расследования, как правило, имеются данные, допускающие несколько возможных ответов на интересующий следствие вопрос. Чем полнее эти сведения, тем уже круг версий, поэтому вполне естественно стремление следователя, дознавателя уже в самом начале расследования иметь максимум информации о произошедшем и его ключевых обстоятельствах.
Источники исходной информации могут быть как процессуальными, так и оперативными. К числу первых на стадии возбуждения уголовного дела относятся заявления и письма граждан; сообщения организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и другие поводы, названные в уголовно-процессуальном законе (ст. 140 УПК РФ).
В ходе предварительного расследования следователь получает криминалистически значимую информацию из показаний свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключений судебных экспертиз, из вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы СМИ, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными — результаты оперативноразыскных мероприятий.
При проверке следственных версий роль оперативно-разыскной информации неравнозначна процессуальной. Если следственная версия в ходе оперативных мероприятий опровергнута, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно продолжать до тех пор, пока негласно установленные факты не подтвердятся судебными доказательствами, полученными из процессуальных источников.
Логическая обработка имеющихся исходных данных включает анализ полученной информации в целях приведения установленных фактов в непротиворечивую систему. При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части либо его признаки как части целого выделяются для отдельного изучения. Синтез состоит в соединении отдельных элементов исследуемого объекта в единое целое.
Будучи по своей сути когнитивными операциями противоположного характера, анализ и синтез при построении следственных версий взаимно дополняют друг друга, помогая следователю, дознавателю накапливать нужную информацию, систематизировать и объективно оценивать ее. При этом последовательно разрешаются такие важные вопросы:
- 1) надежны ли собранные сведения и можно ли их использовать для построения криминалистических версий;
- 2) есть ли причинная связь между выявленными фактами и расследуемым преступлением;
- 3) нет ли среди установленных фактов таких, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее производство по уголовному делу.
При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция — умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вывод, что их исполнил один и тот же человек. Дедукция — это выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом «ПМ», то на местах его применения нужно искать соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на основании сходства предполагают признак, имеющийся у другого.
В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что произошедшее стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным субъектом с помощью определенных средств. Четкая формулировка этих предположений и завершает построение криминалистических версий по расследуемому уголовному делу.
К криминалистическим версиям предъявляются два основных требования: обоснованность и охват всех реально возможных объяснений произошедшего. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на информации, заслуживающей доверия и не противоречащей здравому смыслу. Версия не должна быть плодом фантазии, в ее основе лежат только проверенные фактические данные, которым она не противоречит. Формулируется версия в виде позитивного суждения, чья истинность проверяется в ходе производства следственных действий и оперативных мероприятий.
Охват версиями всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен. Следователь, дознаватель, отдающий предпочтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, может ошибиться, что зачастую и происходит. В результате затягиваются сроки расследования, преступление остается нераскрытым, а виновное лицо безнаказанным, что побуждает его совершать новые преступления.
Построение и проверку криминалистических версий можно с достаточной степенью условности разделить на четыре стадии. Вначале следователь анализирует исходную ситуацию по делу, упорядочивает составляющие ее элементы, выявляет логические связи и отношения между известными обстоятельствами произошедшего. Тогда же определяется круг обстоятельств, подлежащих первоочередному выяснению, поскольку в противном случае дальнейшее расследование будет затруднено. Так, если личность потерпевшего неизвестна, основные усилия нужно сразу сосредоточить на ее установлении.
Версионный процесс обычно начинается с выдвижения общих следственных версий. По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники органа дознания относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т. д. С учетом этих сведений по расследуемому уголовному делу выдвигаются общие следственные версии.
Вместе с тем следователь, дознаватель обязан детально изучить и проанализировать все имеющиеся данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию. Распространены случаи, когда и по этой категории уголовных дел выдвигаются и проверяются несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем и из оперативных источников. Оперативное сопровождение обычно необходимо по уголовным делам о неочевидных преступлениях, которые нужно раскрывать, что затрудняет их предварительное расследование.
По делам, расследуемым без оперативного сопровождения, общие версии базируются на совокупности известных обстоятельств. Версии выдвигаются, отправляясь от материалов уголовного дела, по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления. Чтобы исходные данные были достаточными для выдвижения общих версий о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать:
о совершении общественно опасного деяния, предусмотренного ч. 1 ст. 12 УК РФ);
о том, что оно содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ;
об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность, указанных в ст. 20 и 21 УК РФ.
Следующая стадия построения криминалистических версий предполагает обращение следователя к своим профессиональным познаниям, к следственному и жизненному опыту, чтобы разобраться в исходных данных и выдвинуть обоснованные версии. При этом необходима опора на обобщенный опыт следственной деятельности (справочники, методические пособия, советы более опытных коллег). В качестве основания для построения версий может быть полезна интуиция, вырабатываемая как результат большого опыта, хорошего знания жизни, высокого профессионализма, глубины и логичности мышления. Малоопытные следователи ею, как правило, не обладают. Нередко им и посоветоваться не с кем.
Заключает версионный процесс стадия конкретизации выдвинутых криминалистических версий путем использования дедукции и аналогии для формулирования обоснованных выводов — следствий. Здесь версия служит общим положением, из которого делаются выводы.
При конкретизации версий необходимо соблюдать следующие условия: 1) выводные следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально отражающими суть каждой версии; 2) между следствиями одной версии обязательна логическая связь, они не должны противоречить одна другой.
Если процесс построения криминалистических версий — это мыслительная деятельность, то их проверка — деятельность практическая, производимая как в рамках уголовного процесса, так и вне этих рамок (оперативно-разыскные мероприятия, организационные действия следователя, дознавателя, эксперта). Цель этой деятельности — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и сделать из них выводы — следствия об обстоятельствах расследуемого преступления. Проверка выдвинутых версий должна учитывать возможность оказания противодействия расследованию со стороны заинтересованных лиц.
Проверка версий — это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах содеянного. Проверка должна обеспечивать установление истинных обстоятельств расследуемого уголовного дела, поэтому она проводится на базе судебных доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути не только отсеивания ложных версий, но и получения доказательств, подтверждающих версию, соответствующую объективной действительности.
Для того чтобы организовать проверку выдвинутых версий, следователю необходимо провести их конкретизацию путем выведения из них следствий. Выводы-следствия — это умозаключения следователя о том, какие факты должны были иметь место, либо не имели его в том случае, если версия верна. Другими словами, вывести следствие — значит определить, какие еще объекты были включены в механизм преступления, какие конкретно изменения состояния, свойств, характеристик у них надо искать.
Проверка выдвинутых версий ведется с учетом ряда криминалистических рекомендаций.
- 1. Все выдвинутые версии должны быть проверены досконально. Не заслуживающей дальнейшей проверки версия может быть признана лишь тогда, когда выведенные из нее следствия не нашли подкрепляющих их судебных доказательств. Все возникающие при проверке логические несоответствия и противоречия обязательно должны быть устранены.
- 2. Все выдвинутые версии должны проверяться параллельно. Это необходимо потому, что увлечение какой-то одной версией, кажущейся наиболее вероятной, в ущерб другим приводит к однобокости, необъективности расследования, к утрате судебных доказательств, их уничтожению заинтересованными лицами, привлечению к ответственности невиновного, дает возможность истинному виновному скрыться и продолжить преступную деятельность. Если относительно одного и того же факта выдвинуто несколько конкурирующих версий, то подтверждение одной из них означает опровержение других, поэтому параллельная проверка всех версий позволяет оценивать добытые судебные доказательства более полно и объективно.
- 3. Безотлагательно должны проводиться следственные действия и оперативно-разыскные меры, которые позволяют проверить сразу несколько версий. Неотложны и действия, направленные на розыск, изобличение и задержание вооруженного преступника, особенно ранее неоднократно судимого, виновного в совершении тяжкого преступления. Нельзя медлить с назначением ревизий, инвентаризаций, судебно-бухгалтерских, финансово-экономических и других судебных экспертиз, требующих для своего производства длительного времени, ибо чем раньше следователю станут известными их результаты, тем более прочная доказательственная база будет положена в основу проверки версий.
В результате одна из версий должна полностью, однозначно подтвердиться, а все остальные, соответственно, отпасть. Версия может считаться подтвержденной, если собрана непротиворечивая совокупность доказательств, полученных процессуальными средствами из процессуальных источников. Особенно тщательно должны быть проверены контрверсии и версии защиты, тогда никакие заявления обвиняемого (подсудимого), его адвоката, свидетелей обвинения не смогут опровергнуть главный вывод из работы, проделанной по проверке всех выдвинутых по уголовному делу криминалистических версий: о событии преступления и лице (лицах), виновном в содеянном.
Большим недостатком следственной и оперативно-разыскной деятельности является поверхностная проверка версий. Многие преступления остаются нераскрытыми только потому, что версии были не до конца проверенными или вообще не выдвигались.
Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий может основываться как на процессуальных, так и на проверенных оперативных данных. Для вывода о достоверности следственной версии необходимо получение достаточной совокупности процессуальных доказательств, которые исключали бы другое объяснение важных обстоятельств расследуемого дела. Эта совокупность должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию по расследуемому уголовному делу.
Проверку всех выдвинутых следственных версий нужно вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные, но всегда необходимо тщательно проверять контрверсии. Проверка признается завершенной лишь тогда, когда собрана совокупность судебных доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения произошедшего.
Криминалистические версии и планирование расследования
владеть: навыками выдвижения и проверки версий в рамках практической криминалистической деятельности; методами планирования расследования преступлений, составления различных видов планов расследования и производства следственных действий.
Понятие, классификация и значение криминалистических версий
Предварительное расследование по своей сути является процессом установления обстоятельств уже свершившегося события, поэтому его познание носит ретроспективный характер. Следователь должен реконструировать происшедшее по тем следам, которые событие закономерно оставило в окружающей обстановке и в сознании людей, используя гипотетический (основанный на гипотезе) метод, т.е. формируя суждения (гипотезы) о том, где, когда и каким образом могло протекать событие, кто в нем участвовал и почему и т.д. Гипотеза (от греч. hypothesis — «основание») представляет собой положение, выдвигаемое в качестве предварительного, условного объяснения некоторого явления или группы явлений, которое может касаться существования объекта, причин его возникновения, его свойств и связей. Поскольку гипотеза — это лишь предположение, ее нельзя воспринимать как истинную или ложную, правильную или неправильную. Ее назначение заключается в обосновании на основе имеющихся данных объяснения события и его проверке путем установления достоверных фактов. В результате гипотеза подтверждается либо опровергается.
В ходе криминалистического исследования события как юридического факта выдвигаются различные гипотезы, называемые версиями (от латинского versio — «оборот», versare — «видоизменять»). Криминалистическая версия — это обоснованное предположение о событии преступления в целом и отдельных его обстоятельствах, построенное по логическим законам профессиональными участниками выявления и расследования преступлений и проверяемое ими уголовно-процессуальными средствами в целях установления предмета доказывания.
Криминалистическая версия является разновидностью гипотезы, имеющей специфические особенности. Во-первых, она выдвигается в отношении событий с признаками противоправности и общественной опасности, а именно — нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц, общества и государства, прямо запрещенных уголовным законом. Во-вторых, версия выдвигается для решения криминалистических задач по ретроспективному познанию события, произошедшего в прошлом. В-третьих, выдвижение и проверка версий осуществляется только субъектами, уполномоченными законом на выявление и расследование преступлений. Вполне возможно, что потерпевший, свидетель, защитник также могут предложить свою версию события. Однако криминалистической она станет только тогда, когда следователь или другое уполномоченное лицо примет ее к проверке и проведет процессуальные действия для ее подтверждения или опровержения. В-четвертых, проверка версии осуществляется исключительно в рамках уголовного судопроизводства путем получения доказательств в процессе следственных и иных процессуальных действий в строгом соответствии с требованиями закона. Только при полном подтверждении определенной версии собранными доказательствами она может быть положена в основу обвинения и вынесения приговора.
Версия как идеальная вероятностная модель представляет собой важнейший инструмент мыслительной деятельности следователя. По следам преступления невозможно сразу реконструировать событие, поэтому по каждому неясному обстоятельству вначале выдвигаются предположения о различных вариантах развития события. Конструируя версии, следователь опирается на всевозможные фактические данные, характеризующие событие и сопутствующую ему обстановку. Основанием для выдвижения версий могут служить: результаты осмотра места происшествия и других следственных действий, проводимых на всех стадиях расследования, а также при проверке сообщения о преступлении; данные, полученные в ходе проведения оперативно-разыскных мероприятий; иная оперативная информация, а также личный и профессиональный опыт следователя. Если фактов для выдвижения версий недостаточно, следователь использует версии типовые, специально разработанные наукой криминалистикой. Например, при обнаружении трупа неустановленного человека без видимых признаков насильственной смерти типовыми версиями будут являться: убийство, самоубийство, доведение до самоубийства, несчастный случай, ненасильственная смерть. По мере расширения объема криминалистически значимой информации, полученной при осмотре трупа и места его обнаружения, использовании знаний специалистов, получения доказательственной и оперативной информации приведенные версии будут конкретизированы, некоторые из них получат подтверждение или будут опровергнуты. По ходу осуществления криминалистического исследования события версии будут направлять поисковые действия следователя, поскольку каждая версия, представляя собой мыслительную модель, будет нацеливать следователя на поиск следов, которые должны были образоваться, если версия верна и событие протекало именно таким образом. Отсутствие следов укажет на то, что-либо версия не верна, либо следы невидимы и должны быть применены соответствующие поисковые технико-криминалистические средства или приемы.
Выдвигаемые следователем предположения касаются не только события с признаками преступления в целом, но и отдельных неясных его обстоятельств (места, времени, периода протекания, участвующих лиц и использованных ими орудий, мотивов, умысла и пр.). Выдвинутая и принятая к проверке версия является частью тактического решения. В этом заключается ее организационное значение.
Криминалистикой разработан целый ряд классификаций версий, имеющих теоретическое и практическое значение и отражающих их основные свойства. Так, по объему (кругу объясняемых обстоятельств) версии разделяют на общие и частные (рабочие). Общие версии предполагают модель события преступления в целом, включая его уголовно-правовую квалификацию. Частные версии выдвигаются относительно юридически значимых обстоятельств преступления, входящих в предмет доказывания, а также о доказательственных фактах и возможных источниках доказательств.
По субъектам выдвижения и проверки криминалистические версии могут быть: следственными, оперативно-разыскными, экспертными и судебными. Основным субъектом является лицо, ведущее расследование — следователь или дознаватель. Именно они организуют и планируют расследование, а соответственно, выдвигают версии и организуют их проверку, устанавливая предмет доказывания. По окончании расследования единственная версия, подкрепленная доказательствами, представляется ими в заключительном акте расследования. Однако криминалистические версии могут выдвигаться и до возбуждения уголовного дела, в ходе проверки сообщения о преступлении. Такую проверку проводит не только следователь (дознаватель), но и сотрудники органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность. Они также выдвигают и проверяют общие и частные предположения о событии с признаками преступления в целом и об отдельных его обстоятельствах. Кроме этого указанные субъекты, выполняя поручения следователя по возбужденному уголовному делу, решая поставленные перед ними задачи, выдвигают и проверяют различные версии специальными непроцессуальными методами и средствами. Некоторые оперативно-разыскные версии могут быть проверены и процессуальным путем уже как следственные. Экспертная версия — это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Построение экспертной версии способствует выбору методики исследования объекта и определению средств проверки прогнозируемых результатов. Судебная версия — предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела по существу. Это так называемая версия обвинения, сформулированная следователем (дознавателем) в обвинительном заключении (обвинительном акте). Суд тщательно проверяет ее, исследуя доказательства, предъявляемые сторонами, и приходит к выводу о том, может ли данная версия быть признана достоверным знанием. По ходу рассмотрения дела суд может принимать к проверке и другие версии — контрверсии, вытекающие из устанавливаемых фактических данных. Версия обвинения, нашедшая полное подтверждение в ходе разбирательства, ложится в основу обвинительного приговора как объективное достоверное знание. Версия, не подтвержденная в суде, признается недостоверным знанием, в связи с чем выносится оправдательный приговор или постановление о прекращении уголовного дела.
По степени определенности выделяются типичные и конкретные версии. Под типичными версиями понимается наиболее характерное для определенной ситуации расследования обоснованное предположение о событии с признаками преступления в целом и об отдельных его обстоятельствах или их совокупности. Типичные версии разрабатываются наукой криминалистикой с учетом обобщения судебно-следственной практики и положительного опыта использования определенных версий в типовых ситуациях расследования, когда такое применение превращалось в достоверное знание. Типовые версии применяются, как правило, при доследственной проверке и на начальной стадии расследования, когда достоверной (доказательственной) информации слишком мало, чтобы на ее основе выдвинуть конкретную версию. Типовая версия превращается в конкретную как только появляются новые данные, вносящие в следственную ситуацию большую определенность. Конкретная версия — это обоснованное предположение органа расследования в определенной следственной ситуации об отдельных обстоятельствах совершенного преступления, а также о доказательственных фактах и возможных источниках доказательств.
Значение криминалистических версий заключается в том, что: а) они обеспечивают направленность криминалистической деятельности субъектов судопроизводства на установление фактов совершения преступления или его отсутствия; б) позволяют организовать всестороннее и объективное исследование события с признаками преступления и отдельных его обстоятельств, имеющих значение для доказывания; в) способствуют рациональному и эффективному преодолению информационной неопределенности на всех этапах расследования.
§2. Практика выдвижения и проверки криминалистических версий
Для увеличения эффективности поисково-познавательной деятельности необходимо выстроение криминалистических версий в ретроспективном масштабе. В процессе предварительного расследования версии реализуют объединяющую, переходящую функцию умозаключений от отсутствия знаний к истине. Значение построения криминалистических версий заключается в том, что в рамках первоначального этапа следователь (дознаватель) не имеет фактической информации, исследование которой позволило бы ему выйти на достоверные данные об обстоятельствах, подлежащих доказыванию в рамках расследования уголовного дела. Данный этап, являясь всего лишь началом расследования, характеризуется отсутствием полного спектра сведений, логически высроенной системы доказательств, так также взаимопротиворечивым характером обнаруженной информации. По данной причине субъектом доказывания высказываются предположения о событии в целом или о его частных фактах и обстоятельствах, а в последующем он проверяет свои версии и убеждается, какие из предположений правильны, какие нет.
На первоначальном этапе предварительного расследования при установлении фактических обстоятельств сущностные характеристики познавательного процесса принуждают следователя и руководителя следственного органа к активному анализу и проверке доказательств (выдвижениеㅤ версий,ㅤ разработкаㅤ планаㅤ расследования).
ㅤРазумеется,ㅤ что границы возможного и должного поведения лиц, которые участвуют в доказывании, регулируетсяㅤ иㅤ ограничивается действующим законодательствомㅤ законом. В данном аспекте Иваев Д.Р. и Кильдияров И.И. утверждают, что тактические и психологические рекомендации должны быть согласованы сㅤ установленнымиㅤ закономㅤ принципамиㅤ иㅤ правилами,ㅤ нравственнымиㅤ началамиㅤ судопроизводстваㅤ, которые направленыㅤ наㅤ успешноеㅤ иㅤ быстроеㅤ раскрытиеㅤ преступления. 1 Информация, которая поступает от различных источников (любых источников) является основанием для построения следственных версий на всех стадиях расследования.
Построение и проверка версий являются взаимосвязанными и неотделимыми элементами. Каждая версия подвергается проверке независимо от степени разработанности и логической обоснованности (верность или ложность должны быть определены экспериментально). Во всех случаях деятельность по проверке криминалистических версий должна проходить на основе неукоснительного соблюдения принципа законности.
Стоит отметить, что следственная версия представляет из себя ядро, начало процесса расследования преступления. В данном вопросе Бахтеев Д.В. подмечает, что версияㅤ вㅤ процессеㅤ проверкиㅤ достоверностиㅤ первоначальнойㅤ информацииㅤ оㅤ совершенном,ㅤ совершаемомㅤ илиㅤ готовящемсяㅤ преступленииㅤ путемㅤ собирания,ㅤ анализаㅤ иㅤ оценкиㅤ новойㅤ информации,ㅤ являющейсяㅤ основойㅤ дляㅤ принятияㅤ соответствующихㅤ правовыхㅤ решений,ㅤ может помочьㅤ болееㅤ эффективноㅤ построитьㅤ дальнейшийㅤ ходㅤ расследованияㅤ поㅤ делу. 1 На начальном этапе предварительного расследования следственная версия дает возможность группировки и систематизации имеющейся информации об обстоятельствах деяния, проведения проверки и выявления значимой уголовно-правовой информации (это помогает следователю в решение организационных вопросов связанных с расследование – сбор наиболее важных улик или вещественных доказательств). Стоит отметить, что версионное обеспечение, зачастую, может быть выстроено только на материалах оперативно-розыскной деятельности либо интуиции следователя (дознавателя) и так далее. Что касается уголовно значимых выводов, которые являются основанием возбуждения уголовного дела, то стоит обратить внимание на отсутствие возможности их базирования на интуиции, необоснованных предположениях, материалах оперативно-розыскной деятельности (объективная, подтвержденная информация из предусмотренных законом источников).
Одним из ключевых направлений, в рамках которых выдвигаются следственные версии, являются субъекты и их связи.
Исследователи выделяют три стадии, которые проходит в своем развитии следственная версия:
разработка на основе предположения версии;
проверка причин и следствий и соотношение с установленными обстоятельствами. 1
Версияㅤ признаетсяㅤ достовернойㅤ (подтвердившейся)ㅤ вㅤ томㅤ случае,ㅤ когдаㅤ следы,ㅤ факты,ㅤ обстоятельства,ㅤ моделиㅤ которыхㅤ выведены,ㅤ установленыㅤ наㅤ основеㅤ доказывания.ㅤ
Как и говорилось ранее, версии могут выстраиваться на основании любой поступающей к следователю (дознавателю) информации, в том числе и из анонимного источника. Однако версия должна представлять из себя результат аналитического размышления, выстраивающего предположение на основе выявления, сравнительного анализа различного рода данных. В случаях, когда следователем выдвигается объективно верная теория, результатом ее проверки будет предположительное (модельное) знание превращенное в достоверное положительное знание. ㅤ
Путем проведения отдельного следственного действия возможно успешно проверить частныеㅤ версииㅤ оㅤ некоторыхㅤ неизвестныхㅤ признакахㅤ уже определенныхㅤ объектовㅤ (к примеру, возможностьㅤ нахожденияㅤㅤ следовㅤ в определенной местности и так далее)ㅤ. Однакоㅤ, как общие, так и частные версииㅤ становится возможнымㅤ проверитьㅤ при условии наличияㅤㅤ цельной взаимосвязаннойㅤ системыㅤ действий следователя (дознавателя).
Интересным является мнение поㅤ принципам ㅤпостроенияㅤ иㅤ проверкиㅤ следственныхㅤ версий высказываетㅤ Баевㅤ О.ㅤ Я., который говорит, что:ㅤ
в случае нуждаемости обоснования по определенным фактам и обстоятельства уголовного дела, требующим незамедлительного объяснения необходимо выдвигать и проверять всю информацию, которая имеет хоть какое-либо объективное, логическое основание (даже маловероятное);
неоднозначный характер версии, заключающийся в том, что более логичная версия оказывается ошибочной, а противоположная верной;ㅤ
интенсивность проверки различных версий должна строиться по принципу от менее вероятной к более вероятной;
версии, которые направлены на пресечение преступной деятельности, должны быть безотлагательно проверены. 1
Важным моментом является проведение проверки следственных версий в определенной очередности. Версии, связанные с проведением неотложных следственных действий должны занимать приоритетное место в плане расследования, в том числе розыск, задержание подозреваемого и так далее. Результативным проявлением проверки все совокупности версий по уголовному делу будет являться подтверждение одной из них.
При коллегиальном расследовании уголовного дела (в случае его сложности группой следователей) необходимо четкое и своевременное выполнение данных следователями поручений, за исполнением которых следует осуществлять постоянный контроль (данные поручения отражаются в протоколе соответствующего оперативного совещания). В случае ㅤ выявления ихㅤ ненадлежащегоㅤ исполнении,ㅤㅤ недобросовестногоㅤ отношенияㅤ кㅤ порученнойㅤ работе, виновные должностные лица должны быть привлечены к установленной законом ответственности.ㅤ
При выдвижении версии предполагается анализ происшествия во взаимосвязанной структуре вероятностных событий. В данном аспекте Л.Я. Драпкин подмечает, что осмысливаяㅤ обстановкуㅤ местаㅤ происшествия,ㅤ следовательㅤ формируетㅤ рядㅤ сменяющихㅤ другㅤ другаㅤ динамическихㅤ мыслительныхㅤ моделейㅤ происшествияㅤ иㅤ какㅤ быㅤ примеряетㅤ кㅤ нимㅤ имеющиесяㅤ данные. При выводе из предположительной версии все следствия, которые подлежат проверке, следователь мыслит в направлении от общего к частному. 1 ㅤ
Любое из обнаруживаемых следователем (дознавателем) обстоятельств при осмотре занимает место в логической цепочке и подлежит рассмотрению как исключающий или подтверждающий факт по отношении к ранее возникшему предположению данных субъектов. Данная вероятность и характер предположений следователя обуславливается совокупностью воздействующих факторов и обнаруживаемых обстоятельств, а также совокупностью типичных ситуаций совершения преступного посягательства (которые зависят от опыта сотрудника правоохранительных органов). Отдельное важное место в процессе проверки версий занимают экспертные исследования, имеющие вспомогательную функцию. От выводов эксперта зачастую зависит ход и интенсивность исследования, проверки какой-либо версии (вопрос возбуждения уголовного дела и его судебной перспективы).ㅤ
4. Версии и планирование в процессе доказывания
Для того чтобы процесс собирания, проверки и оценки доказательств обеспечил всесторонность и полноту установления обстоятельств дела и вместе с тем осуществлялся быстро, без излишней затраты сил и средств, этот процесс должен быть целеустремленным, организованным. Внутренняя его организация обеспечивается выдвижением версий и основанным на версиях планированием расследования. При отсутствии версии и плана получение и исследование фактической информации по делу становится случайным, приобретает характер неупорядоченных проб и ошибок. Под версией понимают обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, могущих иметь значение для дела, указывающее на наличие и объясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой и общее содержание. Версия представляет собой разновидность частной гипотезы Объясняя сущность и происхождение отдельных событий, версия, как и частная гипотеза, направлена не на установление общих законов природы или общества, она имеет значение только для данного конкретного события или явления. Версия является предварительным и предположительным суждением о неустановленных еще фактических обстоятельствах дела. Она представляет вероятное знание, нуждающееся в проверке. После проверки версии может быть сделан вывод о ее правильности или ошибочности и достигнуто достоверное знание. В этом состоит ее служебная роль в уголовном судопроизводстве. Версия помогает установить еще неизвестные факты, знание которых необходимо для всесторонней характеристики признаков исследуемого события, и перейти от знания об отдельных разрозненных фактах к раскрытию внутреннего смысла события. Таким образом, следственная (судебная) версия направляет собирание, проверку и оценку доказательств от известных к неизвестным фактам и от явлений к сущности. Содержание версии вытекает из задач уголовного судопроизводства, предмета доказывания и особенностей конкретного дела. Как и всякая гипотеза, версия требует проверки. На основе новых данных следователь (судья) уточняет и изменяет выдвинутое предположение, объясняющее изучаемые явления, или отбрасывает его и выдвигает новое предположение. Этот процесс открывает путь к достижению истины по делу. Версия представляет собой логическую основу планирования, помогая решить, что именно, посредством каких действий, в какой последовательности надо установить по делу. План, не основанный на версиях, превратился бы в хаотический перечень отдельных действий, не связанных единой целенаправленностью. В процессе доказывания в отношении исследуемых обстоятельств дела могут возникнуть различные предположения, догадки. Но эти предположения только тогда можно признать версиями, когда они основаны на установленных уже фактических данных, базируются на них. В этом находит свое выражение такой признак версии, как ее обоснованность.
Разрозненные факты, которые установлены в начальный период расследования, обычно можно истолковать по-разному. Однако не всякое формально возможное истолкование их следует считать версией. Версия должна быть реальной, представлять правдоподобное в данных условиях места и времени истолкование или объяснение происшедшего события. По объему знания, заключенного в версии, различают общие и частные версии. Общей версией называют предположение, охватывающее основные элементы предмета доказывания, т. е. всесторонне объясняющее событие. Под частными версиями разумеют предположения, касающиеся отдельных фактов, отдельных сторон исследуемого события. Рассматривая вопрос о соотношении общей и частной версии, А. М. Ларин правильно отмечает, что подтверждение одной из частных версий не дает еще оснований для признания правильной общей версии. По субъекту выдвижения и проверки следует различать следственные и судебные версии. В процессуальной и криминалистической литературе версией принято называть не всякое предположение, а такое, которое принято к проверке лицом (органом), правомочным осуществлять такую проверку. Предположения относительно тех или иных фактов, имеющих значение для дела, могут в процессе доказывания. возникнуть у свидетелей и потерпевших, у обвиняемых и подозреваемых, у специалистов, принимающих участие в производстве отдельных следственных действий, и защитников. Однако эти предположения не являются версиями до тех пор, пока они не приняты к проверке тем лицом, для которого эта проверка составляет процессуальную функцию. Высказываемые предположения могут служить материалом для формирования версий, лечь в их основу, послужить поводом для выдвижения версий, но сами версиями не являются. Поэтому о «версии обвиняемого», «версии свидетеля» и т. п. можно говорить лишь условно для обозначения происхождения версии, принятой к проверке органом расследования или судом Следственная версия —это предположение следователя (лица, производящего дознание). Она может быть общей и частной, но в любом случае выдвигается и подлежит проверке лицом, осуществляющим предварительное расследование. Следственные версии проверяются процессуальным путем, представляя собой руководящую нить доказывания на этой стадии судопроизводства. Результаты проверки находят свое выражение в решениях следователя (органа дознания). У суда при разбирательстве конкретного уголовного дела также возникают предположения об отдельных его обстоятельствах и о всем событии в целом —частные и общие судебные версии. Дело может быть признано полностью расследованным и направлено в суд только в том случае, если в итоге всей проделанной следователем работы, проверки всех возможных реальных версий останется только одна, которая с точки зрения органа расследования перестала быть версией, превратившись в достоверный вывод. Однако с точки зрения суда этот вывод является версией обвинения, требующей проверки в условиях судебного разбирательства. Эта версия будет исходной при рассмотрении дела в суде, она представляет собой основу для проведения судебного следствия. Представляется, что в любом случае суд не может ограничиться версией обвинения; исходя из своих задач, на орган правосудия, он должен проверить и контрверсию, т. е. предположение о невиновности лиц, преданных суду.
Суд вправе выйти за пределы доказательств, собранных на предварительном следствии. Он вправе истребовать и рассмотреть новые доказательства. Это, в частности, означает, что суд может выдвинуть новые версии, не фигурировавшие и не проверявшиеся на предварительном следствии. При возвращении судом дела на доследование эти судебные версии становятся обязательными следственными версиями и подлежат непременной проверке Опираясь на исходные данные, версия должна объяснить их, раскрыть все виды связей между ними. По своему содержанию она выходит за рамки исходных данных, предположительно указывает на еще не установленные в момент ее построения факты, на причины, вызвавшие появление всего комплекса обстоятельств, которые в виде исходных данных послужили материалом для построения версии. В этом смысле построение версий означает мысленное воссоздание обстановки и обстоятельств события, его «мысленную реконструкцию». При этом следователь (суд) опирается как на фактический материал, уже собранный в ходе расследования и судебного разбирательства, так и на накопленный опыт, научные обобщения. Большое значение при этом имеет способность к творческому воображению, т. е. к созданию новых мыслительных образов на основе анализа действительности, с учетом жизненного опыта и знаний (N2 гл. V) Для того чтобы обеспечить выдвижение всего круга реальных в данных условиях версий, необходимо полностью использовать все сведения, могущие быть исходными для их разработки. Эти сведения могут носить различный характер. Прежде всего это сведения, содержащиеся в первичном материале, послужившие основанием для возбуждения уголовного дела (например, акт ревизии), далее, в доказательствах, появившихся в результате первоначальных следственных действий (осмотр места происшествия, задержание подозреваемого с поличным и др.). Это могут быть также данные непроцессуального характера, ставшие известными следователю из оперативных источников и не имеющие доказательственного значения Существенную роль при построении версий играет личный и обобщенный опыт, почерпнутый из следственной практики, специальной литературы и т. д. Этот обобщенный опыт, в частности, играет особенно важную роль при построении так называемых типичных версий. Под типичной версией понимается наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения обобщенной следственной или судебной практики предположительное объяснение факта или расследуемого события в целом. Их разработка и использование представляют по существу частный случай применения в области доказывания схем и других форм наглядного выражения строгих систем, полученных в результате глубокого обобщения практики. Смысл использования этих версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для выбора направления расследования в самом его начале. Так, одного факта обнаружения трупа достаточно для выдвижения таких типичных версий, как версии об убийстве, самоубийстве, несчастном случае и ненасильственной смерти. Однако типичные версии имеют лишь ограниченное познавательное значение. Основываясь на минимальных фактических данных, они могут дать только самое общее объяснение события, используемое при планировании первоначальных следственных действий, но недостаточное для успешного завершения расследования. При построении типичных версий в наибольшей степени используется опыт расследования однородных или сходных дел. Типичные версии отнюдь не должны рассматриваться как лучшие или худшие по сравнению с версиями, основанными на конкретных особенностях исследуемого события. Они играют полезную роль в начале расследования, а затем по мере развития процесса доказывания они конкретизируются, уточняются, в случае необходимости отбрасываются С логической стороны рассуждение, включающее версию, является условным суждением: «Если существовало данное событие (например, такое-то преступление), то должны существовать его следствия (такие-то факты, доказательства)». Подтверждение следствий (т. е. обнаружение доказательств) вместе с тем означает и подтверждение логического основания, т. е. самой версии При построении и проверке версии наряду с другими видами умозаключений широко используется аналоги Положим, что из следственной практики известно, что конкретный преступник-рецидивист совершил несколько краж со взломом; на месте преступления он действует целесообразно, действия его носят «профессиональный» характер: взлом совершается в наиболее уязвимом месте преграды, наиболее эффективным способом и т. п. Если на месте новой кражи следователь обнаруживает аналогичные признаки, он может выдвинуть версию о том, что и эта кража совершена тем же самым конкретным субъектом. Здесь имеет место умозаключение по аналогии: на основании аналогии (сходства) в способе действия делается вывод о том, что совпадает и субъект. Выше уже отмечалось, что недостаток фактических данных в начале расследования, разрозненность и неполнота установленных фактов позволяют давать им вначале различные истолкования В большинстве случаев в начале расследования возникает несколько версий, по-разному истолковывающих известные уже факты (например, версии об убийстве и о самоубийстве, версии о поджоге и о самовозгорании). Может ли в известных случаях —по делу фигурировать единственная следственная версия, если исходные данные таковы, что не оставляют места для иного предположения в отношении объясняемого факта, события?
Существует мнение, что версии выдвигаются только в тех случаях, когда исходные данные позволяют сконструировать несколько предположений об одних и тех же обстоятельствах Рассмотрим следующий пример. Автобус, которым управлял водитель К., столкнулся на перекрестке двух улиц с трамваем. Из первичных материалов, представленных следователю сотрудниками ГАИ-ОРУД, усматривалось, что водитель К. нарушил правила движения, следуя через перекресток при красном сигнале светофора. На основании этих исходных данных следователь мог выдвинуть только одну конкретную версию, по которой причина происшествия заключалась в нарушении К. правил безопасности движения и эксплуатации автотранспорта. Иных конкретных предположений на этих исходных данных нельзя было построить, они были бы необоснованными. Вместе с тем, поскольку неизбежны сомнения в достоверности и полноте исходных данных, постольку должна быть выдвинута наряду с этой версией и контрверсия, т. е. общее предположение о том, что события происходили иначе, чем это зафиксировано в исходных сведениях. Наличие контрверсии удовлетворяет требованию всесторонности, полноты, объективности доказывания, отсутствия предвзятости при расследовании. Таким образом, и в этом случае можно говорить не о единственной версии, а о двух версиях —конкретной версии о виновности водителя автобуса и общей контрверсии. По всем ли делам выдвигаются следственные версии? Авторы работы «Планирование расследования преступлений» пишут: «… не выдвигаются версии по тем обстоятельствам, значение которых ясно из исходных данных и не требует установления» С этим положением согласиться нельзя. Исходные данные никогда не исчерпывают предмета доказывания (именно поэтому они являются исходными, т. е. только основанием для начала процесса доказывания). Кроме того, следует, как уже отмечалось, учесть возможность сомнения в достоверности исходных данных, т. е. возможность контрверсии. Если «ясные» обстоятельства не исчерпывают собой всех существенных обстоятельств, если само их существование не достоверно, то речь, очевидно, идет не о полном и достоверном знании, а именно о версии, которая должна дать целостное представление об исследуемом событии, с тем чтобы указать путь познания всей совокупности существенных обстоятельств дела.
Из сказанного можно сделать общий вывод, что версии выдвигаются по всем делам, ибо, пока не завершено расследование (соответственно-судебное разбирательство), мнение следователя (суда) об исследуемом событии всегда носит характер предположения, требующего подтверждения. Иное понимание неизбежно приведет к ошибочному выводу о том, что в некоторых случаях «ясность» исходных данных делает ненужным процесс доказывания. Проверка версий проходит несколько этапов. Первый этап: выведение из версии всех возможных следствий, т. е. формирование суждений о еще неустановленных фактах, вытекающих из данного предположительного объяснения события. Следствия могут носить утвердительный или отрицательный характер, они могут заключаться в утверждении существования того или иного факта или, наоборот, в его отрицании. Следствия выводятся из всех выдвинутых по делу версий. Взаимоисключающий характер версий не всегда означает взаимоисключающий характер всех выведенных из них следствий. В некоторых делах у нескольких версий могут совпадать отдельные следствия (см. также N2 гл. V). При расследовании некоторых преступлений возникают версии об инсценировках («симуляциях»), например инсценировке ограбления, самоубийства и др. При построении и проверке таких версий должно быть предусмотрено выведение следствий о «негативных обстоятельствах» (отсутствии некоторых следов, признаков, например об отсутствии следов взлома на вскрытом хранилище) или следствий, противоречащих «обычному» ходу событий, например наличию денег или ценностей в карманах одежды лица, убитого якобы при ограблении. Следующим этапом проверки версий следует считать определение последовательности, средств и способов для того, чтобы выяснить существование (или несуществование) предполагаемых следствий, вытекающих из имеющихся версий. Содержанием этого важнейшего этапа проверки версии является планирование дознания, следствия, судебного следствия. Третий этап проверки версий в процессе доказывания —это практическое проведение намеченных в плане процессуальных действий и получение необходимых фактических данных, которые позволяют сделать вывод о соответствии или несоответствии версии реальным обстоятельствам дела. Если данная версия подтверждается. полностью, то она правильно и исчерпывающе объясняет все установленные по делу обстоятельства, как исходные, так и полученные в ходе ее проверки. Однако иногда результаты проверки версии бывают иными. Некоторые факты «не вписываются» в содержание версии или противоречат ей. Такой результат может означать, что:
а) данный факт выходит за пределы события преступления, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;
б) версия в целом неправильна, не отражает объективно существующей связи между фактами и не может использоваться для направления расследования;
в) версия нуждается в корректировке с тем, чтобы объяснить всю совокупность имеющихся фактических данных.
Последним этапом является оценка всей совокупности собранных по делу фактических данных и формулирование вывода об истинности или ложности данной версии. Проверка версии пронизывает процесс доказывания от его начала до завершения. На смену отвергнутым версиям выдвигаются и проверяются новые предположения. Доказывание завершается подтверждением одной версии как единственного в данной ситуации объяснения исследуемого события. Подтвердившаяся версия перестает в строгом смысле слова быть версией, она становится достоверным знанием о существенных обстоятельствах расследуемого преступлени