Антимонопольный комплаенс что это простыми словами

Главное об антимонопольном комплаенсе

Антимонопольный комплаенс: что это и зачем он нужен?

Представим ситуацию: ваши сотрудники для привлечения внимания клиентов на сайте компании присваивают ей статус «№ 1», указывают на «лучшие цены», «самые выгодные условия» и проч. Все бы ничего, но при отсутствии объективного обоснования подобных заявлений они носят признаки нарушения антимонопольного законодательства (недобросовестная конкуренция), которое в худшем случае влечет за собой штраф до 500 тыс. руб. Причем такие безобидные выражения могут привести не только к материальным, но и репутационным потерям: потребитель критично отнесется к бизнесу, который приукрашивает свои услуги.

Читайте также
Реклама: как привлечь внимание потребителя, но не регулятора?

«Похмельное меню “Я не дам тебе сдохнуть!” весь январь», «Весна пришла. Послать всех на. шашлык» – чем грозят агрессивный маркетинг и неосторожная реклама? И как повысить потребительский спрос, не провоцируя административного расследования?

09 сентября 2020 Советы

Или, допустим, вы активный участник государственных закупок. Ваш тендерный специалист понимает, что проще договориться с конкурентом, разделить закупки, сэкономить время, поберечь нервы и, наконец, больше заработать. Менеджеры компаний активно переписываются на эту тему, подают заявки с одного компьютера, а потом внезапно получают запрос от антимонопольного органа с требованием пояснить, как такая ситуация возникла. Что дальше? Сговор сулит штраф в размере до половины от цены торгов, а при превышении определенного ценового порога – уголовную ответственность. Немногие знают, что для привлечения к ответственности будет достаточно переписки, даже если договоренности не доведены до конца, госконтракт не исполнен, прибыль не получена и т.д.

Приведенные примеры показывают, что нарушения допускают рядовые сотрудники, а ответственность несет компания – отражение выражения «Дьявол кроется в деталях». Избежать подобных ситуаций поможет антимонопольный комплаенс.

Читайте также
«Теперь я знаю, что спрятать в организации от ФАС»

Такие слова замначальника Управления по борьбе с картелями ФАС России Антон Тесленко регулярно слышит после того, как рассказывает о доказательствах по делам о нарушении антимонопольного законодательства, которые используют антимонопольные органы. «Но я вам говорю об этом не для того, чтобы вы знали, что нужно прятать, а чтобы вы могли продумать систему мер, которые не позволят нарушению случиться», – объясняет он

23 октября 2020 Новости

Комплаенс представляет собой не только внутренний акт компании, но и грамотно выстроенную систему, которая позволяет его соблюдать. Вы создаете своеобразный маленький антимонопольный орган со своими правилами и законами, направленными на контроль деятельности компании. Комплаенс позволяет избегать «разборок» с госорганами и колоссальных убытков, тратить время и силы на развитие бизнеса, не отвлекаясь на решение внешних проблем.

ФАС также заинтересована во внедрении комплаенс-систем, поскольку правильно выстроенный и функционирующий комплаенс способствует повышению правовой культуры организаций и уменьшает количество нарушений за счет их самоконтроля, а значит, снижает нагрузку на антимонопольные органы и позволяет обеспечить своевременное восстановление нарушенных прав.

Безусловно, комплаенс не исключит нарушения полностью и навсегда, но поможет вовремя их обнаружить и предотвратить пагубные последствия, а в случае выявления их антимонопольным органом – смягчить ответственность.

Новый закон об антимонопольном комплаенсе

После многолетних обсуждений был принят Федеральный закон от 1 марта 2020 г. № 33-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон “О защите конкуренции”» (далее – Закон № 33-ФЗ). Он ввел официальный термин, соответствующий понятию антимонопольного комплаенса: система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства – совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение компанией требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения.

Закон содержит лишь минимальные требования к антимонопольному комплаенсу: введение внутреннего регулирующего документа и публикация его на сайте организации на русском языке; а также дает право на согласование этого документа в ФАС России.

С чего начать?

Очевидные плюсы наличия собственного антимонопольного комплаенса не являются поводом для его срочного создания. Начать стоит с антимонопольного аудита – необходимо оценить риски компании. Эти действия станут подготовкой к разработке комплаенса и затем его составной частью.

1) Определите требования антимонопольного законодательства, которые распространяются на деятельность организации. Для этого нужно:

• исследовать законодательство, а также административную и судебную практику по интересующим компанию направлениям;
• определить долю на рынке; это важно знать, поскольку значительная занимаемая доля возлагает дополнительные обязанности (данные действия следует осуществлять регулярно, даже если при первоначальном аудите доля окажется незначительной, – так удастся не упустить момент ее изменения);
• учесть выход, в том числе планируемый, на новые рынки и их специфику.

2) Оцените риски компании исходя из антимонопольных требований. В этом поможет анализ:

• внутреннего взаимодействия сотрудников компании (корпоративные мессенджеры, электронная почта, системы электронного документооборота);
• сайта компании и документов, предназначенных для распространения среди неопределенного круга лиц;
• прошлого опыта привлечения компании к ответственности антимонопольными органами, судами;
• переписки с контрагентами и их антимонопольных рисков.

3) Оцените вероятность возникновения негативных последствий.

4) Смоделируйте антимонопольные нарушения: проведите опрос работников и обсуждение с ними их действий в гипотетических ситуациях (можно использовать формы диалога, тестирования, тренинга).

Антимонопольный аудит дает возможность понять, необходима ли организации строго выстроенная система комплаенса или достаточно регулярной оценки рисков.

Содержательная часть комплаенса

При выявлении пробелов в правовой культуре сотрудников и их неподготовленности к возникающим угрозам, при наличии рисков привлечения организации к ответственности за антимонопольные нарушения подлежит составлению внутренний акт или несколько связанных между собой документов.

При этом, учитывая отсутствие детальных требований к комплаенсу в Законе № 33-ФЗ, следует принимать во внимание:

• Распоряжение Правительства РФ от 18 октября 2018 г. № 2258-р «Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства». Документ адресован органам госвласти, тем не менее более детально прописанные в нем условия и требования, одобренные ФАС, помогут понять, каким должен быть состав подготавливаемого акта.
• Внедренные комплаенс-системы госорганов, опубликованные на их сайтах.
• Приказ ФАС от 27 ноября 2018 г. № 1646/18 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в ФАС России».
• Чужой опыт – как зарубежный, так и отечественный. Многие российские компании уже внедрили антимонопольный комплаенс (МТС, «Уралкалий», «М.Видео» и др.). При выборе предпочтительнее ориентироваться на политики и правила, согласованные ФАС (недавно такое согласование прошла пивоваренная компания AB InBeV Efes).
• ISO 19600 «Системы менеджмента соответствия. Руководящие указания».
• ISO 31000 «Риск-менеджмент. Принципы и руководства».

В Законе № 33-ФЗ указаны обязательные требования к документу, закрепляющему антимонопольный комплаенс:

1) Порядок оценки антимонопольных рисков.

Здесь поможет проведенный ранее антимонопольный аудит:

• выстраивание правильного порядка выявления рисков (следует учесть нюансы прошлого аудита, выявить важные этапы);
• ранжирование подразделений или направлений компании по группам риска;
• определение лиц, чья деятельность наиболее подвержена рискам, и распределение их по группам риска;
• установление сроков и оснований проведения плановых и внеплановых аудитов.

2) Меры по снижению рисков.

Для выявленных рисков следует определить меры по их предотвращению и устранению. Они могут быть представлены в виде инфографики, отражающей последовательность действий в определенных обстоятельствах, и должны быть внедрены в обычные бизнес-процессы:

• разработка типовых документов, шаблонов запросов, ответов и проч.;
• использование продуманной схемы согласования документов в системе электронного документооборота, в том числе с подразделениями, способными выявить риски юридического и экономического характера;
• проведение регулярных тренингов, семинаров и прочих мероприятий для повышения правовой грамотности работников.

3) Меры, направленные на контроль за функционированием комплаенса.

Документального внедрения комплаенса недостаточно без организации процесса его реализации. Нужно наделить отдельных сотрудников полномочиями по контролю за функционированием комплаенс-системы, по результатам проведения которого подлежат составлению отчетные документы. Для этих целей рекомендуется:

• назначить ответственных должностных лиц и прописать в отдельном документе их полномочия;
• установить порядок актуализации использования системы, ввести план мероприятий;
• разработать процедуру проверки эффективности комплаенса;
• определить сроки проведения контрольных мероприятий;
• установить форму и порядок отчетности по результатам контроля;
• наладить взаимодействие с контролирующими органами в период проверок и т.д.

4) Порядок ознакомления работников с внутренним актом.

Он может быть прописан в локальных актах компании, продублирован в трудовых договорах и договорах гражданско-правового характера (для внештатных сотрудников). Цель – обеспечить осведомленность сотрудников и возложить ответственность на них, чему будет документальное подтверждение.

5) Информация об ответственном должностном лице.

Ответственные лица (комплаенс-офицеры) выполняют контрольные функции, отвечают за актуализацию, развитие системы и ее эффективность, консультируют сотрудников по вопросам применения комплаенса и выполнения собственных обязанностей. Они выявляют нарушения, содействуют их устранению и препятствуют совершению новых.

Желательно установление подотчетности ответственных лиц руководству компании для исключения бюрократических процессов, которые могут затягивать процедуры устранения нарушений и нивелирования рисков.

Мнение ФАС России

Закон № 33-ФЗ предусматривает право на согласование разработанного антимонопольного комплаенса в ФАС. В течение 30 дней центральный аппарат должен предоставить заключение о соответствии или несоответствии документов антимонопольному законодательству.

Такое согласование дает несколько преимуществ:

• уверенность в разработанной системе;
• возможное смягчение ответственности в случае выявления нарушения антимонопольным органом;
• положительное отношение контрагентов и целевой аудитории в связи с ответственным подходом компании к построению бизнес-процессов.

Комплаенс как фактор развития товарных рынков

За последние 5–7 лет ФАС отлично поработала над повышением правовой грамотности представителей бизнес-сообщества. Сегодня предприниматели знают о пользе профилактики. Их внимание переключается на качественное развитие, конкуренция повышается, что в итоге выгодно и для потребителя. Стоит признать, что комплаенс является одной из основных составляющих эффективного функционирования товарных рынков.

Антимонопольный комплаенс в сфере закупок: что такое, кому и зачем нужен

Антимонопольный комплаенс позволяет снизить внимание со стороны госорганов и избежать колоссальных убытков, сэкономить время и силы на развитие бизнеса, не отвлекаясь на решение внешних проблем. Кратко рассмотрим, что это, кому и зачем нужно внедрять комплаенс-систему.

Что такое антимонопольный комплаенс ​

В переводе с английского комплаенс означает соответствие. В Законе о защите конкуренции 135-ФЗ это понятие не используется, в нем есть определение близкой по смыслу внутренней системы обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства.

Если говорить простыми словами, то комплаенс представляет собой комплекс мер в правовой и организационной сфере, которые позволяют соблюдать конкуренцию, предупреждать нарушения. Для внедрения комплаенс-системы разрабатывают внутреннюю политику, регулирующей проведение закупок, прорабатывают методики минимизации комплаенс-рисков, выявленных в процессе анализа деятельности компании.

При этом важно грамотно внедрить внутреннюю политику: назначить лицо, ответственное за контроль ее реализации, донести положения до уполномоченных сотрудников, провести обучения сотрудников и при необходимости переработать их должностные инструкции для уточнения круга их должностных обязанностей.

При внедрении комплаенс-системы учитывают законодательную основу — проводит заказчик закупки по 44-ФЗ или 223-ФЗ. Также учитывают эффективность проводимых закупочных процедур, требования заказчика к поставляемой продукции и особенности формирования требования к предмету контракта, а также критерии отбора исполнителя. Не менее существенным является вопрос проверки правильности выбора способа закупки, определения НМЦК, оценки заявок и выбора победителя.

По сути, организация создает своеобразный маленький антимонопольный орган со своими правилами и законами, направленными на контроль деятельности компании.

Курсы повышения квалификации по 44-ФЗ:

• Все регионы России
• Дистанционная форма обучения
• Доступ 24/7
• Удостоверение или Диплом установленного образца
• Доставка по Почте России бесплатно
• Регистрация всех выданных документов в ФИС ФРДО

Бланк удостоверения

Зачем компании нужен антимонопольный комплаенс

Разработанная корпоративная программа позволяет хозяйствующему субъекту соблюдать требования антимонопольного законодательства. С ее помощью можно вовремя обнаружить нарушения и предотвратить последствия, а если их выявит антимонопольный орган – смягчить ответственность.

Нарушения законодательства в сфере закупок со стороны заказчика могут быть выявлены на всех стадиях проведения закупки, начиная с выбора способа закупки, заканчивая исполнением заказчиками своих обязательств по уже заключенным контрактам. При этом привлечение к ответственности может осуществляться как в отношении заказчика – юридического лица, так и в отношении должностных лиц, ответственных за проведение закупок.

Например, за неправильный выбор способа закупки должностным лицам грозит штраф от 30 до 50 тыс. рублей, за нарушение сроков размещения аукционной документации должностным лицам может быть назначен штраф до 15 тыс. рублей, а в отношении юридического лица может быть наложен штраф до 100 тыс. рублей. Также существенные административные штрафы предусмотрены при нарушениях порядка оценки заявок, нарушениях сроков размещения информации об итогах закупки, а также сроков возвращения внесенных обеспечений заявок. Более того, за ряд правонарушений в сфере закупок вообще предусмотрена уголовная ответственность.

Собственно, наличие системы антимонопольного комплаенса снизит риски попасть под ответственность.ФАС тоже заинтересована в развитии антимонопольного комплаенса, поскольку это снижает нагрузку на контролирующий орган. Хотя создание АК для многих хозяйствующих субъектов право, а не обязанность, но его наличие позволит избежать спорных ситуаций с госорганами, финансовых потерь.

Часто задаваемые вопросы

Совокупность правовых и организационных мер, направленных на соответствие антимонопольному законодательству и устранение рисков, возникших в случае его нарушения. Может применяться не только относительно норм антимонопольного законодательства, но и применительно к сферам, где контроль осуществляется антимонопольным органом.

Для чего нужен антимонопольный комплаенс

Антимонопольный комплаенс необходим для своевременно выявления рисков в бизнес-процессах и формирования правовой среды в соответствии с антимонопольным законодательством. Предотвратить нарушение легче, чем нивелировать его негативные последствия. Если нарушение будет выявлено регулятором, то предприятию придется понести за это наказание. В противном случае компания сможет самостоятельно предотвратить возможное нарушение или на ранней стадии обнаружить его, и такая осмотрительность может снизить негативные последствия.

Что такое антикоррупционный комплаенс

Комплекс мер по обеспечению соответствия деятельности компании требованиям антикоррупционного законодательства, а также создание внутри организации механизмов выявления, анализа, оценки рисков коррупционно опасных аспектов деятельности и обеспечение комплексной защиты бизнеса от угроз.

Что такое комплаенс для госслужащих

Программа комплаенс-контроля, направленная на соблюдение антикоррупционного и антимонопольного законодательства, введенных запретов и ограничений для государственного служащего, следование кодекса этики госслужащего.

Что такое санкционный комплаенс

Система бизнес-процессов, направленная на выявление и локализацию потенциальных рисков, связанных с введенными санкционными ограничениями.

Что такое корпоративный комплаенс

Совокупность мер и норм корпоративного соответствия, регламентирующих поведение сотрудников в отношении соблюдения законодательных и этических норм.

Что такое банковский комплаенс

Комплекс мер и инструментов контроля, направленных на проверку клиентов в отношении соответствия закону по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ), а также валютному регулированию и валютному контролю.

Что такое комплаенс контроль в банке

Система управления комплаенс рисками, нацеленная на соблюдение законных интересов и прав клиентов, партнеров, собственников, личного персонала, а также проведения контроля всех участников банковского процесса с целью проверки соответствия российскому законодательству и отсутствия его нарушений.

Что такое комплаенс в психиатрии

Обеспечение соответствия оказываемого психиатрического лечения стандартам этики, требованиям к специалистам в данной сфере, недопущению применения запрещенных и неэтичных методов лечения.

Что такое комплаенс в медицине
Добровольное соблюдение пациентом предписанному ему режиму лечения и профилактических мер.
Что такое комплаенс оговорка в договоре

Комплаенс-оговорка – это установление заверений и гарантий сторон об отказе от нарушения законодательства, отказе от взяточничества, коммерческого подкупа, незаконных платежей, а также от совершения иных противоправных действий, которые могут привести к нарушению одной из сторон договора. Комплаенс-оговорка является признаком ответственного ведения бизнеса.

Что такое комплаенс на предприятии

Развитие комплаенс-функции в организации в несколько этапов. Первый этап – реагирующая – зарождение комплаенс-функции при отсутствии ответственного сотрудника. На втором этапе (образовывающаяся комплаенс-функция) компания имеет периметр рисков, функция распределена между подразделениями. Третий этап подразумевает сформированную комплаенс-функцию, когда выделен сотрудник, значительно расширен периметр рисков, включая имиджевые и долгосрочные. На завершающем этапе развитой комплаенс-функции сформировано подразделение комплаенса, рутинные комплаенс-процессы автоматизированы.

Что означает слово комплаенс

В переводе с английского означает «соблюдение соответствия». Применительно к бизнесу термин «комплаенс» – способность действовать в соответствии с регулятивным порядком, набором правил.

Что такое комплаенс простыми словами?

Это довольно распространенный вопрос. Мы собрали ответ на него в тексте и в видео.
Прочитать статью: https://compliance.su/blog/komplaens_prosto_o_slojnom-i298
Посмотреть видео: https://www.youtube.com/watch?v=NPXZcWJzPPI

Что такое комплаенс в бизнесе

Комплаенс в бизнесе обеспечивает соответствие регуляторной среде, нормам корпоративной культуры и этики бизнеса; выявляет риски несоответствия деятельности организаций и сотрудников нормам законодательства, установленным регулятивным правилам и стандартам; осуществляет меры по ликвидации рисков применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения норм, касающихся бизнес-деятельности.

Для чего нужен комплаенс

Внедрение комплаенс улучшает репутацию фирмы, поднимает ее ценность в глазах партнеров и инвесторов, повышает доверие клиентов, сотрудников. Компания может привлечь больше ресурсов, повысить долю на рынке, увеличить рентабельность. Следует отметить рост доверия со стороны надзорных учреждений. Выявляемые нарушения рассматриваются как частные, допущенные одним человеком, а не системные. Для компаний, внедривших систему контроля, предусматриваются послабления при наложении санкций.

Кто такой комплаенс директор

Руководитель комплаенс-отдела, который отвечает за снижение комплаенс-рисков организации и следит за соответствием внутренних документов и норм организации законодательству, международным и государственным стандартам. Основной задачей комплаенс-директора является создание системы внутреннего контроля для предотвращения финансовых убытков и репутационных потерь из-за комплаенс-рисков — применение к организации санкций со стороны надзорных органов в результате выявленных фактов несоблюдения действующего законодательства, правил, инструкций, стандартов и кодексов.

Что такое отдел комплаенс

Подразделение в организации, основной деятельностью которого является отслеживание соблюдения компанией внешних правил и проведение внутреннего контроля. Зона ответственности отдела комплаенс охватывает пять областей: идентификация, предотвращение, мониторинг и обнаружение, разрешение и консультирование. Отдел выявляет риски, с которыми сталкивается организация, и советует, как их избежать или устранить, а также реализует средства контроля для защиты организации от этих рисков.

Что такое комплаенс политика

Принципы и ценности, которые компания внедряет по одному или нескольким направлениям ведения бизнеса и внутри компании. Регламентируют правила взаимодействия с контрагентами, государственными регуляторами и другими структурами, способы разрешения конфликтных ситуаций, нормы ведения бизнеса, делового общения и даже дарения подарков.

Что такое комплаенс система

Система, обеспечивающая выявление и ликвидацию рисков несоответствия деятельности организаций и граждан нормам законодательства, установленным регулятивным правилам и стандартам; рисков применения юридических санкций или санкций регулирующих органов; существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения норм, касающихся бизнес-деятельности.

Что такое комплаенс служба

Структурное подразделение компании, осуществляющее систему мер по контролю за соответствием деятельности всей организации, её бизнес-процессами, операциями и действиями работников нормам законов и подзаконных актов, регулятивным правилам и принятым стандартам деловой этики.

Что такое комплаенс процедуры

Внутренняя система мер компании, которая заключается в проведении проверок нарушений законодательства и локальных-нормативных актов, финансово-экономической деятельности предприятия, а также соблюдения этических и деловых норм, отслеживания конфликта интересов. К комплаенс-процедурам относятся, например, проведение внутреннего аудита, процедур форензик и дью дилидженс, бухгалтерского и налогового учета, контроля рисков и сохранения репутации компании.

Что такое комплаенс функции
Комплекс процессов и мероприятий, направленный на обеспечение выполнения определенных требований.
Кто такой комплаенс менеджер

Специалист, который осуществляет контроль соответствия деятельности компании законодательным и локально-нормативным актам (урегулирование правовых вопросов, соблюдение персоналом внутренних требований и положений, корректное оформление политик и т.п.); предотвращает всесторонние риски и минимизирует их влияние на финансовый, репутационный и другие аспекты деловой жизни фирмы; создает превентивную защиту для организации и ее персон.

Что такое комплаенс менеджмент

Собирательный термин, обозначающий все инструменты и процессы, которые компания внедряет для обеспечения соблюдения обязательных требований и принятых обязательств. Среди этих правил различают как внешние нормативные и правовые требования, так и внутренние политики и документы, регулирующие деятельности компании. Инструменты и процессы комплаенс-менеджмента направлены на выявление нарушений комплаенса, а также на защиту компании от этих нарушений, которые могут нанести значительный ущерб ее репутации и повлечь высокие финансовые штрафы.

Кто такой комплаенс помощник

Помощник комплаенс-специалиста, обеспечивающий сбор и обработку сведений, необходимых комплаенс специалисту, изучение обновлений и изменений в законодательстве, подготовку подходящих под конкретную информацию нормативных документов, составление проектов документации в сфере комплаенс, их предоставление комплаенс-специалисту для корректировки и утверждения, прием и обработку сообщений от сотрудников о нарушениях и проблемных областях в сфере комплаенс в организации, предоставление отчетности руководству.

Кто такой комплаенс ассистент

Специалист, предоставляющий консультации в сфере комплаенс, а также комплексные услуги по анализу деятельности на соответствие нормам действующего законодательства, проверке контрагентов на благонадежность, экспертизе сделок, подготовке документации, оценке комплаенс рисков.

Что такое проверка комплаенса

Комплексная проверка организации на соответствие деятельности организации установленным внутренним регламентам и политикам, действующему законодательству, добровольно принятым на себя обязательствам. Проверка комплаенса применяется для оценки эффективности функционирования системы комплаенс в организации, оценки направлений развития, выявлении проблемных аспектов.

Кому должен подчиняться и отчитываться о своей работе комплаенс специалист?

Комплаенс служба и комплаенс специалисты должны быть беспристрастны и самостоятельны, поэтому подчиняются напрямую собственнику, либо исполнительному директору, генеральному юрисконсульту.

Задать свои вопросы и проконсультироваться в сфере комплаенс Вы можете у наших экспертов — https://compliance.su/contacts/

Кто должен в компании отвечать за комплаенс? Кому лучше поручить это дело?

Как правило, в компании существует отдельная комплаенс-служба, куда входят специалисты в области комплаенс – так проще и эффективнее организовать работу по этому направлению. В случае, если таковой нет, комплаенс специалист принимается штатным сотрудником (либо привлекается через аутсорсинг, если стоит конкретная задача). Есть компании, которые приняли решение о том, чтобы текущий сотрудник (например, юрист или работник отдела безопасности) совместил свои трудовые функции и обязанности комплаенс специалиста. В таком случае он проходит специальное обучение.

Задать свои вопросы и проконсультироваться в сфере комплаенс Вы можете у наших экспертов — https://compliance.su/contacts/

Что грозит сотруднику за нарушение норм комплаенса

За нарушение норм комплаенса, установленных внутри организации, сотрудник может быть привлечен к дисциплинарной и материальной ответственности на основании локальных нормативных актов организации, договорах между таким работником и работодателем.

Что такое комплаенс риски

Угроза возникновения негативных последствий в виде убытков или другого наказания для бизнеса в случае нарушения законодательства, несоблюдения внутренних документов компании, стандартов, а также репутационных потерь из-за неэтичных поступков сотрудников. Возникает вследствие как намеренного, так и неумышленного действия или бездействия со стороны работников организации любой должности.

Что такое индикаторы комплаенс рисков

Показатели, которые используются для прогнозирования и оценки вероятности наступления рисков. Разрабатываются для каждого типа рисков отдельно: коррупционных, финансовых, операционных и прочих. Для конкретного индикатора риска определяется пороговое значение, превышение которого сигнализирует о необходимости начать реагирование на возможные угрозы.

Что такое регуляторный комплаенс риск

Внешние угрозы (экономические, репутационные, административные и др.), связанные с несоответствием деятельности организации установленным регулятором нормам и правилам (например, ФАС, ФНС, Роспотребнадзор). Изначально применялись в финансовом секторе (банки), однако такие риски могут возникнуть и в других сферах, поскольку они связаны с правовым регулированием.

Что является целью системы управления комплаенс риском

Снижение критических и катастрофических рисков на 96% при взаимодействии компании с контрагентами, контрольно-надзорными органами, персоналом, а также формирование должной осмотрительности при ведении бизнес-процессов для устранения финансовых и репутационных потерь.

Какие рекомендации вы можете дать по выявлению рисков в компании?

Выявление рисков – процесс весьма индивидуальный для каждой компании, поскольку непосредственно связан с ее деятельностью.
Достаточно детально тема рисков и их выявления расписана в нашей статье на сайте — Основные комплаенс-риски и способы их минимизации

Что такое комплаенс контроль

Процесс системного предварительного контроля, который проводят органы управления и сотрудники компании для осуществления надзора за соблюдением действующего законодательства, правил, стандартов как внешних, так и внутренних правил предприятия.

Что такое центр комплаенс

Структурное подразделение организации, в обязанности которого входит проведение периодического обучения сотрудников для повышения профессиональных навыков по комплаенс, улучшения корпоративного духа, соблюдения отраслевой этики, формирования ответственного поведения.

Как часто проходят очные программы обучения?

Регулярно, есть как очные, так и онлайн форматы обучения.
Более подробно у нас на сайте — Обучение Кроме этого, на регулярной основе выходят вебинары, где можно получить полезную информацию и в режиме реального времени задать свой вопрос.

В любое другое время, интересующие вопросы допустимо оставить в форме обратной связи по ссылке: https://compliance.su/contacts/

Что такое этический комплаенс

система соответствия требованиям законодательства, которая, помимо формальных правил, дополняется еще и неформальными нормами в виде организационной культуры в компании. Представляет собой комплекс правил поведения внутри компании между сотрудниками, а также свод норм соответствия общепринятым моральным установкам во внешнем взаимодействии с бизнес-сообществом, клиентами, контрагентами.

Что такое комплаенс-аудит

независимая оценка для обеспечения соблюдения организацией внешних законов, правил и положений или внутренних руководящих принципов, таких как корпоративный устав, средства контроля, политики и процедуры. Комплаенс-аудит может также определить, соответствует ли организация соглашению, например, когда организация получает государственное или иное финансирование.

Что такое финансовый комплаенс

система регулирования и обеспечения соблюдения законов и правил в области финансов и рынков капитала. Она охватывает весь финансовый спектр: от практики инвестиционного банкинга до практики розничного банкинга.

Что такое комплаенс-подразделение

структурное подразделение компании, осуществляющее систему мер по контролю за соответствием деятельности всей организации, ее бизнес-процессов, операций и действий работников нормам законов, подзаконных актов, регулятивным правилам и принятым стандартам деловой этики.

Что такое комплаенс-культура

набор поведенческих установок сотрудников и руководства компании, который формируется на основе ключевых политик и процессов корпоративной культуры компании. Правильная комплаенс-культура должна быть сформирована на всех уровнях подразделений компании, у топ-менеджеров и владельцев без исключения.

Что такое комплаенс в юриспруденции

анализ и контроль соответствия деятельности компании актуальному законодательству с учетом рисков невыполнения договорных обязательств, наложения штрафов, предъявления исков о взыскании ущерба. Главной задачей комплаенса в юриспруденции является исключение потери прибыли и порчи репутации.

Что такое идентификация комплаенс-риска

процесс поиска, распознавания и описания риска или угрозы для компании. Отражает причину и виновников возникновения, а также области или направления деятельности компании, которые попадают под негативное воздействие конкретного риска.

Что такое внутренний комплаенс

соблюдение внутренних правил, необходимых для соблюдения внешних правил, их мониторинг и контроль. Внутренний комплаенс анализирует уже произошедшие события и последствия от них в настоящем времени. Взаимодействует практически со всеми подразделениями компании: высшим руководством, советом директоров; экономистами; финансистами; юристами; операционными менеджерами; риск-менеджерами; бухгалтерией; кадрами; специалистами в сфере бизнес-процессов; специалистами по безопасности.

Что такое экологический комплаенс

соответствие и соблюдение природоохранного законодательства в отношении водных, нефтяных, газовых, энергетических ресурсов и других экологических сфер. Комплаенс-офицеры в данной области проводят проверки соблюдения компанией природоохранного законодательства и принимают последующие корректирующие меры для обеспечения соответствия международным, национальным и местным нормативным актам. Экологический комплаенс обеспечивает экспертный аудит потенциальных рисков при переходе на зеленую энергетику.

Что такое налоговый комплаенс

риск-ориентированная система управления, обеспечивающая соответствие деятельности организаций и иных лиц действующему налоговому законодательству и добровольно принятым на себя обязательствам. Ключевой задачей налогового комплаенса является обеспечение налоговой безопасности организации. Такая система правовых механизмов также позволяет налогоплательщику выявлять и предотвращать риски, связанные с контрагентами.

Что такое антимонопольный комплаенс

это одно из направлений риск-ориентированной системы управления и контроля соответствия деятельности организации обязательным требованиям ФАС и принятым добровольным обязательствам. Антимонопольный комплаенс востребован для государственных компаний, малого, среднего, крупного бизнеса, являющихся организаторами или участниками тендеров по федеральным законам №№ 44-ФЗ, 223-ФЗ.

Что такое комплексная система комплаенс

Риск-ориентированная система управления и контроля соответствия деятельности организации обязательным требованиям и принятым добровольным обязательствам. Представляет собой комплекс из 22 направлений, ориентированных на каждую сферу деятельности компании, начиная от соблюдения нормативно-правовых актов и требований контрольно-надзорных органов, заканчивая корпоративной этикой и деловым поведением.

Что такое комплаенс простыми словами

Слово «комплаенс» еще не вошло в нашу речь на постоянной основе, поэтому не удивительно, если вы не до конца понимаете, что оно значит. В нашем материале мы расскажем о его значении и применении в разных сферах.

Что такое комплаенс простыми словами

Комплаенс: что это простыми словами

В Оксфордском словаре английского языка слово «compliance» трактуется так:

Комплаенс — это повиновение, то есть действие, выполняемое в соответствии с указанием, запросом, нормативом.

В последние годы комплаенс превратился в мировой бизнес-тренд, так как он позволяет обеспечить систему внутреннего контроля и избежать возможных потерь и рисков. Для российского экономического общества комплаенс является относительно новым механизмом, поэтому существует несколько определений термина. Простыми словами комплаенс это внутренняя система контроля и оценки возможных рисков, включающая в себя процедуры, обеспечивающие контроль за соответствием законодательству.

В нашем материале мы рассмотрим антимонопольный комплаенс, что такое комплаенс на предприятии, комплаенс в медицине.

Источник: Unsplash

Антимонопольный комплаенс

Антимонопольный комплаенс — это механизм, который призван поддерживать баланс соблюдения определенных норм, чтобы не реализовывать деятельность компании в разрез с законодательством.

Цель антимонопольного комплаенса — отслеживание возможных антимонопольных нарушений через уменьшение вероятного произвола исполнителя, а значит и предостережение от риска законодательных санкций.

Задачи антимонопольного комплаенса:

1. Выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства и их управление;
2. Контроль за соответствием деятельности федерального органа исполнительной власти требованиям антимонопольного законодательства;
3. Оценка эффективности функционирования в федеральном органе исполнительной власти антимонопольного комплаенса.

Часть l статьи 34 Конституции Российской Федерации определяет свободу предпринимательских способностей для генерирования любой деятельности, допустимой законом, однако, во второй части статьи 34, деятельность, направленная на захват рынка (монополизацию) и ограничение конкурентных условий, признается незаконной. Поэтому необходимо соблюдение равновесия в функционировании антимонопольного законодательства.

Специалисты из Саратовского национального исследовательского университета им. Чернышевского отмечают, что на сегодняшний день российская нормативно-правовая база в области антимонопольного регулирования отвечает всем мировым требованиям, но имеет проблемы с применением.

Факторы успешной работы антимонопольного комплаенса:

• Наличие грамотного комплаенс-специалиста, который может называться так: комплаенс-контролер или комплаенс-менеджер. И хоть в России нет такой официальной профессии, во многих крупных компаниях данный специалист существует не один год. Сотрудник на данной позиции должен быть сертифицирован International Compliance Association (ICA) в партнерстве с The Manchester Business School.
• Успешное взаимодействие системы комплаенса с соответствующими частями подсистемы, а именно: риск-менеджмент, корпоративное управление и безопасность.