Основные положения оперативно-розыскного документирования
Криминалистика
Справочник криминалиста
Судебная медицина
Курс судебной медицины
Оперативно розыскная деятельность
Основы ОРД
Криминология
Курс криминологии
Документационная деятельность и документирование.
Документационная деятельность складывается из совокупности разнообразных операций, выполняемых оперативником с материальными носителями информации — документами в ходе решения задач ОРД. Документационная деятельность состоит из документирования и документооборота. Документирование заключается в осуществлении различных операций от подготовки, составления и утверждения (согласования) документов до их изготовления и оформления, а документооборот включает ряд операций от создания документа (поступления его извне) до завершения его исполнения и оформления, например в дело оперативного учета, или отправки адресату.
Таким образом, документирование в ОРД (документирование оперативно-розыскное) — это часть документационной деятельности, заключающаяся в процессе собирания, систематизации и фиксации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятии на их основе решения оперативно-розыскным органом (оперативником). Документирование в ОРД проводится во всех ее видах: уголовно-розыскной работе, административной оперативно-проверочной работе, розыске без вести пропавших и выявлении угроз безопасности государству. Однако для каждого вида ОРД характерно «свое» документирование, в котором наряду с общими чертами документирования в ОРД прослеживается специфика. Так, в уголовно-розыскной работе, протекающей в рамках оперативно-розыскного процесса, выявление преступлений и лиц, их совершивших, является одной из главных задач процесса документирования (см. гл 26), а для административной оперативно-проверочной работы типично документирование, например, возможных нарушений правил лицензирования (см. гл. 28).
Предмет документирования в ОРД.
Им охватывается круг всех обстоятельств, подлежащих установлению и оценке при решении конкретных задач ОРД и требующих материальной фиксации. Предмет всегда конкретен. Оперативник документирует информацию не о всем подряд, о чем ему стало известно, а выборочно, так как решает конкретные, вполне определенные сыскные задачи. Причем фактические данные, составляющие предмет документирования в ОРД, неодинаковы по своей природе. Это объясняется разнородностью видов официальной ОРД и решаемых в них задач. Как правило, документирование производится по делу оперативного учета. Вместе с тем оно характерно и для ОРД, включая ту ее часть, которая не подлежит оформлению в делах оперативного учета: поиск информации, исполнение поручения (следователя и др. должностных лиц) или запроса другого оперативно-розыскного органа либо правоохранительных органов других государств и т.д.
Целевое назначение документирования.
Оно состоит в том, чтобы своевременно преобразовать информацию в форму, которая была бы пригодна, надежна и доступна для реализации в практической работе оперативников.
Назначение документирования обусловлено особенностями ОРД. Они состоят в том, что, как правило, оперативники полученную информацию используют не в момент получения и не единожды, а в основном по истечение какого-то промежутка времени, порой весьма длительного, и многократно в различных оперативно-розыскных ситуациях.
Несовпадение во времени между моментами получения и реализации оперативниками информации приводит к тому, что у них возникает потребность в ее надежном сохранении. Для этого информацию необходимо перенести на материальный носитель и зафиксировать (в том случае, если она поступила в нефиксированной форме и первоначально была мысленно «зафиксирована» только в голове). Это вызвано тем, что при всей своей универсальности человеческая память (в данном случае оперативника) все же является относительно ненадежным хранилищем информации. Кроме временного разрыва между моментами получения и реализации оперативником информации, имеется и пространственный разрыв — несовпадение моментов получения и применения в ОРД информации относительно территории. Так, исходная информация может быть получена в одном оперативном подразделении, а использована в другом, порой находящемся от первого за многие сотни километров. Характерен для оборота информации и разрыв по кругу лиц: ее может получить один оперативник, а использовать другое должностное лицо или лицо, оказывающее содействие оперативно-розыскному органу.
Существенным является и то обстоятельство, что для практических потребностей оперативники, как правило, могут использовать не любую информацию, а только ту, которая имеет соответствующее правовое значение, т.е. информацию, которая может вызывать определенные юридически значимые последствия (см. гл. 25). Это возможно только в том случае, если информация оформлена в соответствии с правилами оперативно-розыскного законодательства.
Оперативно-розыскная практика свидетельствует о том, что для этого лучше всего приспособлена информация, которая тем или иным способом материально зафиксирована, т.е. перенесена «из головы» на постоянные длительного применения материальные носители — бумагу, пластик, металл и т.п. Данные материальные носители вместе с информацией, зафиксированной на них в порядке, установленном нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов, с помощью различных способов и технических средств, называют документами. Нормативно-правовая основа документирования в ОРД. Ее составляют правила документирования информации, установленные законодательством. Так, возможность и необходимость документирования в ОРД предусмотрена в ФЗ об ОРД (ст. 10 и др.), а ее детальные правила изложены в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов.
Кроме того, в Федеральном законе об информации, информатизации и защите информации предусмотрено, что документирование информации осуществляется в порядке, устанавливаемом органами государственной власти, ответственными за организацию делопроизводства, стандартизацию документов и их массивов, безопасность России (ст. 5). Документирование информации является непременным условием включения информации в информационные ресурсы, под которыми понимают совокупность отдельных документов и отдельных массивов документов, а также документов и массивов документов в информационных системах (ст. 2 и 5).
Смотрите также:
Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности. 1. Для информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности органы внутренних дел создают и используют различные оперативные учеты-массивы сведений, собираемых и.
Курс делопроизводства: Документационное обеспечение управления.
Тема 3. документирование организационно-распорядительной деятельности. 1. Организационная документация.
Документирование как форма оперативно-розыскной деятельности. Разновидность процесса познания обстоятельств преступления оперативно-розыскными средствами и методами и информационной основы ОРД называется в теории ОРД документированием и находит.
Делопроизводство — отрасль деятельности, обеспечивающая документирование и организацию работы с официальными документами*.
Курс делопроизводства: Документационное обеспечение управления .
Курс делопроизводства: Документационное обе
§ 2. Основные направления документирования преступных действий проверяемых лиц
Поскольку документирование направлено на обеспечение процесса доказывания по уголовным делам, основные направления этой деятельности напрямую вытекают из положений уголовно-процессуального законодательства об источниках доказательственной информации.
В теории ОРД выделяется три направления документирования :
— выявление лиц, которые могут быть свидетелями;
— выявление и обеспечение сохранности предметов, веществ, следов и документов, которые могут быть доказательствами;
— непосредственная фиксация преступных действий проверяемых лиц.
Формулировка названия первого направления является устоявшейся. Вместе с тем, данное направление необходимо трактовать расширительно. Выявлению подлежат не только свидетели в узком смысле это слова, но и иные лица, которые могут быть допрошены по уголовному делу в различных процессуальных статусах. Это могут быть потерпевшие по латентным серийным видам преступлений, таким, например, как развратные действия, вымогательства, мелкие мошенничества и т.д. Кроме того, необходимо выявлять иных соучастников преступной деятельности. И это необходимо не только для их привлечения к уголовной ответственности: стремясь «выгородить» себя они могут дать показания, уличающие подельников. Кроме того, в отношении части подозреваемых и обвиняемых уголовное преследование может быть прекращено по различным основаниям, и эти лица могут перейти в категорию свидетелей.
Также необходимо отметить, что типичной ошибкой обучающихся является сужение такой широкой категории как свидетели до очевидцев. Так, например, кража является тайным хищением чужого имущества, что не предполагает наличие очевидцев. Однако трудно представить себе уголовное дело о краже без допрошенных свидетелей. Несмотря на отсутствие очевидцев, можно установить лиц, которые осведомлены о готовящейся или совершенной краже, наблюдавшие действия по подготовке к ее совершению (приискание подельников, орудий совершения преступлений, выбор объекта посягательства) или посткриминальную активность (транспортировку и сбыт похищенного, трату преступно нажитых денег), лиц, которые приобрели похищенное, которые могут охарактеризовать личность подозреваемого, опровергнуть его ложное алиби и т.д.
Конкретный круг лиц, которые могут быть свидетелями, зависит от обстоятельств того или иного дела. Вместе с тем, для каждого вида или группы преступлений характерен типичный круг лиц-носителей интеллектуальных следов. Так, например, по преступлениям против личности большое значение имеет информация от знакомых потерпевшего о возможных мотивах совершенного преступления, а по всем имущественным преступлениям необходимо устанавливать лиц, которым сбыто похищенное имущество или которые хотя бы видели его у подозреваемого. Знание таких лиц является элементом частных методик раскрытия отдельных видов преступлений и будет более подробно рассмотрено в рамках особенной части ОРД ОВД.
В целом, безотносительно вида преступления, потенциальные свидетели, выявляются из числа лиц:
— имевших непосредственное отношение к преступлению (потерпевшие, очевидцы или другие лица, не являющиеся соучастниками);
— контактировавших с преступником (покупатели похищенного имущества, покупатели наркотиков, лица, работавшие или находившиеся по иным причинам в районе совершения преступления, таксисты, перевозившие преступников и их грузы);
— располагающих какими-либо сведениями о преступнике (родственники, соседи, коллеги по работе или учебе, иные знакомые).
С тем чтобы правильно планировать мероприятия по выявлению возможных свидетелей, необходимо тщательно анализировать способ совершения преступления, способствующие ему условия и другие обстоятельства, относящиеся к событию преступления.
Лиц, которые могут быть свидетелями выявляются в ходе проведения всех предусмотренных законом оперативно-розыскных мероприятий, а также с использованием возможностей лиц, оказывающих содействие. Наиболее часто свидетели устанавливаются в ходе опросов граждан, в том числе в ходе подворно-поквартирных обходов и обходов территории, прилегающей к месту совершения преступлений, а также в ходе отождествления личности, в том числе с использованием систем видеонаблюдения.
При выявлении лиц, которые могут быть свидетелями, необходимо осуществлять мероприятия по их проверке, для того чтобы установить, что конкретно им известно о преступных действиях проверяемых; в каких взаимоотношениях они находятся с проверяемыми и насколько объективны будут их показания.
Следующим направлением документирования является выявление и обеспечение сохранности предметов, веществ, следов и документов, имеющих доказательственное значение .
В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий необходимо выявлять объекты, которые в будущем могут стать вещественными доказательствами (оружие; иные орудия и средства совершения преступлений; похищенное имущество; технические устройства-носители информации; объекты, на которых сохранились различные следы преступлений, в том числе биологические; запрещенные к предметы и вещества, свободный гражданский оборот которых ограничен), объектами экспертных исследований или таким видом доказательств как иные документы, имеющие особое значение при раскрытии преступлений в сфере экономики.
Так же, как и в случае с выявлением возможных свидетелей, конкретный круг материальных объектов, которые могут быть доказательствами, зависит от обстоятельств того или иного дела, однако, для каждого вида или группы преступлений характерен типичный круг материальных носителей доказательственной информации. Кроме того, выявление объектов, имеющих доказательственное значение, также как и выявление возможных свидетелей, осуществляется с использованием всех сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности.
Если на месте происшествия при совершении указанных преступлений обнаружены материальные следы (рук, обуви, биологические и т.д.) их необходимо проверить по соответствующим учетам (Приказы МВД России: 70 , 882 , 384 ) и в дальнейшем при документировании преступных действий заподозренных лиц проводить ОРМ по сбору соответствующих образцов для сравнительных исследований и исследованию предметов и документов.
К документам, которые необходимо выявить в ходе документирования традиционно относят документы:
— с признаками полной или частичной подделки или существенными исправлениями;
— отражающие явно нереальные и несостоявшиеся хозяйственные операции;
— содержание которых не тождественно содержанию других экземпляров того же документа либо его дубликата;
— содержащие сведения о подготовке или совершении преступления (письма, записки, дневники, записи чернового учета);
— косвенно подтверждающие те или иные доказательственные факты (записи о пребывании в гостинице, проездные билеты).
В контексте документирования преступных действий термин документы необходимо понимать максимально широко. В современных условиях все большее значение, даже по линии борьбы с общеуголовной преступностью приобретают электронные документы, а также документы, полученные в результате работы технических устройств (файлы-записи камер наблюдения, фотографии и переписка в мессенджерах и социальных сетях; документы, отражающие сведения о движении средств по счетам, о телефонных соединениях, о посещенных Интернет-ресурсах, о месте нахождения абонентского устройства сотовой связи, сведения об использовании устройств выхода в Интернет и т.д.).
После того, как соответствующие предметы и документы выявлены, необходимо убедиться в их доказательственном значении. Для этого чаще всего проводятся обследование и наблюдение, а в некоторых случаях — непроцессуальные исследования. Исследования допускается при условии, что в ходе исследования такие предметы и документы не будут уничтожены полностью и не претерпят качественных изменений, а временное отсутствие этих объектов или их части не будет установлено проверяемыми.
После того, как предметы и документы , которые могут быть доказательствами, выявлены, часто требуется принять меры к их сохранности, чтобы иметь возможность использовать их при расследовании. Для этого необходимо:
— знать, где именно находятся предметы и документы, чтобы изъять их при осмотре, обыске или выемке;
— не допустить уничтожения орудий и средств совершения преступления или сбыта похищенного имущества через неизвестные каналы или неизвестным лицам.
Способами обеспечения использования в уголовном процессе выявленных объектов в зависимости от имеющихся возможностей являются:
— наблюдение за местом их нахождения с целью охраны (как правило, на непродолжительное время);
— фотографирование объектов, которые, могут быть уничтожены;
— сбор или изъятие части уничтоженных проверяемыми объектов для последующего их восстановления;
— полное изъятие имеющих доказательственное значение объектов для последующего представления наряду с иными результатами ОРД в уголовный процесс;
— создание условий для правомерного приобщения к уголовному делу предметов и документов в качестве вещественных доказательств.
Наибольшие правовые проблемы связаны с изъятием в ходе документирования интересующих объектов. Ст. 15 Закона об ОРД предоставляет оперативным подразделениям право изымать документы, предметы, материалы и сообщения при проведении ОРМ. В то же время, при наличии возбужденного уголовного дела возникает конкуренция правовых средств изъятия. По общему правилу, если ситуация больше не требует соблюдения негласности и нет препятствий тактического характера, целесообразно использовать уголовно-процессуальные механизмы изъятия.
Непосредственная фиксация преступных действий проверяемых лиц достигается применением технических средств объективного контроля (а удио-, фото-, видеофиксация, скрин-шоты экрана и т.д.) в рамках таких мероприятий как наблюдение, ПТП, СИТКС, ПКИ, а также применением специальных химических веществ, которые создают необходимые условия для следообразования (например, пометка вручаемых взяточнику или вымогателю денежных купюр). Кроме того, непосредственная фиксация осуществляется в ходе мероприятий, направленных на задержание фигурантов с поличным, когда преступление совершается в контролируемых оперативными сотрудниками условиях, в первую очередь в ходе оперативного эксперимента и проверочной закупки.
В завершении рассмотрения вопросов документирования должны отметить, что основные направления данной деятельности необходимо постоянно иметь в виду при проведении любых ОРМ. Это позволит предотвратить утрату сведений, которые в будущем могут иметь большое доказательственное значение. Так, например, если информация о причастном к убийству лице появится спустя длительное время после его совершения, свидетели могут уже не вспомнить одежду, в которой был преступник и на которой могли остаться биологические следы преступления. Данные обстоятельства необходимо выяснить в ходе первоначального опроса свидетеля и отразить в объяснении, т.е. задокументировать задолго до установления преступника.
В чем заключается сущность оперативно розыскного документирования
Статья 10. Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, для решения задач, возложенных на них настоящим Федеральным законом, могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета.
Дела оперативного учета заводятся при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1 — 6 части первой статьи 7 настоящего Федерального закона, в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятельности, а также принятия на их основе соответствующих решений органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина.
Дело оперативного учета прекращается в случаях решения конкретных задач оперативно-розыскной деятельности, предусмотренных статьей 2 настоящего Федерального закона, а также установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.
Перечень дел оперативного учета и порядок их ведения определяются нормативными актами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
§ 1. Понятие и сущность документирования преступных действий проверяемых лиц
Термин документирование известен оперативно-розыскному законодательству и используется в ст. 10 Закона об ОРД . Однако там речь идет о документировании собственно оперативно-розыскной деятельности. В связи с этим среди обучающихся достаточно распространена ошибка, когда под документированием преступных действий проверяемых лиц понимается составление документов. Безусловно, в процессе этой деятельности происходит составление оперативно-служебных документов, однако суть документирования преступных действий в другом.
Документирование преступных действий проверяемых лиц — это выявление оперативно-розыскным путем фактических данных (сведений), свидетельствующих о причастности лиц к подготовке или совершению преступления, и обеспечение возможности использования этих данных для предотвращения или раскрытия преступлений и принятия к виновным мер, предусмотренных законом.
Документирование предшествует процессу доказывания по уголовным делам и направлено на его обеспечение. Необходимость такой деятельности как документирование связана с тем, что в большинстве случаев полученные оперативно-розыскные данные невозможно незамедлительно закрепить уголовно-процессуальным путем. Временной разрыв между моментом получения оперативным путем необходимых для раскрытия сведений и началом их реализации в уголовном процессе может быть достаточно большим, а в ходе работы по делам оперативного учета может исчисляться годами. Наиболее часто документирование рассматривается в контексте организационно-тактической схемы раскрытия преступлений «от лица — к преступлению». Однако и в рамках схемы «от преступления — к лицу», когда оперативно-розыскная деятельность осуществляется при наличии возбужденного уголовного дела, незамедлительное введение полученных оперативным путем сведений в уголовный процесс часто не оправдано по тактическим соображениям.
Поскольку документирование обеспечивает процесс расследования, предмет документирования схож с обстоятельствами, подлежащими доказыванию , т.е. в процессе документирования устанавливаются и закрепляются следующие фактические данные:
— относящиеся к событию преступления (время, место, способ и другие обстоятельства);
— о причастности проверяемого к подготовке или совершению преступления и мотивах преступления;
— об обстоятельствах, отягчающих или смягчающих ответственность проверяемого, а также об обстоятельствах, характеризующих его личность;
— о характере и размере ущерба, причиненного преступлением;
— о местонахождении орудий преступления, похищенных или нажитых преступным путем ценностей;
— об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления.
Документирование, как видно из определения, складывается из двух элементов : выявление фактических данных и обеспечение возможности их использования в расследовании.
Первый элемент − выявление фактических данных − складывается из получения первичных сведений, а также их проверки и оценки по аналогии с доказательствами на предмет достоверности, относимости к предмету документирования и допустимости.
Для получения фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела используются все находящиеся в распоряжении органов внутренних дел силы, средства, методы, Проверка достоверности полученных таким образом данных, необходима потому, что сведения, получаемые из негласных источников, могут быть недостоверны в силу различных субъективных и объективных причин. Они могут быть ошибочными ввиду добросовестного заблуждения лица, от которого они получены, а могут быть искажены преднамеренно. Особенно тщательной проверки требуют сведения, полученные от лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам.
Допустимость собранных сведений в первую очередь предопределяется строгим соблюдением законности при их получении. Вместе с тем, даже допустимые по формальным признакам оперативные данные не должны использоваться в уголовном процессе, если они не имеют прямого отношения к предмету доказывания.
Вторым элементом документирования преступных действий лиц выступает обеспечение возможности использования выявленных негласным путем фактических данных при расследовании преступлений. Такая возможность обеспечивается различными мерами, принимаемыми оперативным сотрудником. Указанные меры могут быть различными в зависимости от характера самих фактических данных и, главным образом, от источника их получения.
Если данные, относящиеся к подготавливаемому или совершенному преступлению, известны определенному лицу и есть опасение, что это лицо может их забыть или под влиянием каких-либо обстоятельств впоследствии уклониться от дачи правдивых показаний, оно может быть негласно или зашифровано опрошено. Данные, известные этому лицу, могут быть отражены в его объяснении или иных документах, составляемых по результатам опроса, зафиксированы при помощи технических средств аудиозаписи. При наличии возбужденного уголовного дела, если нет препятствий тактического характера, можно сразу оформить протокол допроса или опознания.
Если негласным путем выявлены предметы или документы, имеющие доказательственное значение, и есть риск их утраты или уничтожения, то необходимо сохранить их до момента реализации материалов.
Значение собранных в ходе документирования данных различно. Некоторые из этих данных указывают лишь на источники доказательственной информации. Другие сведения, оформленные соответствующим образом, сами могут стать доказательствами после их приобщения к уголовному делу. К таким документам в первую очередь относятся результаты аудио-, фото- и видеофиксации в ходе оперативно-розыскных мероприятий, а также изъятые (полученные) в ходе ОРМ предметы, следы, вещества и документы.
К деятельности по документированию преступных действий предъявляются следующие требования : законность, объективность, своевременность, полнота документирования и конспиративность.
Законность при документировании состоит в точном и неуклонном соблюдении норм законов и подзаконных нормативных актов, регламентирующих оперативно-розыскную деятельность ОВД.
Законность является общеправовым принципом, который отражен в Законе об ОРД. Вместе с тем, его проявление применительно к документированию имеет определенные особенности. Так, к основным нарушениям законности следует отнести фальсификацию данных, свидетельствующих о причастности проверяемых к подготовке или совершению преступлений; провокацию проверяемых на совершение противоправных действий; неоправданное накопления материалов на проверяемых, что позволяет им длительное время безнаказанно продолжать преступную деятельность; нарушение условий и установленного порядка проведения отдельных оперативно-розыскных мероприятий.
Объективность означает выявление и беспристрастную оценку как уличающих фигуранта обстоятельств, так и оправдывающих его. Все собранные сведения должны тщательно проверяться: никакие сведения не должны иметь для оперативного сотрудника заранее предустановленной силы, а источники оперативной информации не должны оцениваться как абсолютно достоверные.
Своевременность документирования имеет большое значение, поскольку промедление ведет к утрате возможности получить ценные для расследования фактические данные, а также к совершению проверяемым лицом новых преступлений. Своевременность основывается на опережении оперативным сотрудником действий преступников по сокрытию или уничтожению интеллектуальных и материальных следов преступлений. Такое упреждающее воздействие достигается за счет оперативно-розыскного прогнозирования и детального знания признаков и способов подготовки и совершения преступлений, проявлений посткриминальной активности.
Полнота документирования состоит в том, чтобы задокументировать преступные действия каждого из поверяемых в достаточном для их привлечения к ответственности объеме. В тоже время необходимо иметь в виду, что избыточное документирование ведет к тому, что проверяемые в процессе документирования совершают новые преступления. Поэтому, определяя пределы документирования, нужно исходить из конкретных обстоятельств. Как правило, целесообразно ставить задачу задокументировать главные факты и наиболее важные эпизоды преступной деятельности проверяемых с таким учетом, чтобы эти данные максимально способствовали их успешному разоблачению уже в период расследования. Важно уделять внимание документированию тех обстоятельств, которые будет трудно или невозможно установить следственным путем.
Конспиративность документирования состоит в том, чтобы все мероприятия осуществлялись в тайне от проверяемых, а также от иных лиц, в том числе от коллег, не имеющих непосредственного отношения к раскрытию конкретного преступления. Если к мероприятиям по документированию привлекаются иные сотрудники ОВД, представители общественности или отдельные граждане, они могут быть посвящены в существо этих мероприятий лишь в пределах, необходимых для успешного выполнения поставленной перед ними задачи.
Несоблюдение мер конспирации может повлечь не только невозможность достичь цели документирования и уход преступников от ответственности, но и расшифровку негласных средств и методов работы, источников информации, а в некоторых случаях и более тяжкие последствия.