Комплаенс оговорка в договоре что это
10.1. Стороны заявляют и гарантируют, что в своей деятельности они неукоснительно соблюдают применимое законодательство и прилагают максимальные усилия по недопущению противоправных действий, в том числе:
10.1.1. Стороны соблюдают действующее законодательство о налогах и сборах и ведут достоверную и прозрачную бухгалтерскую отчетность, предполагающую недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов;
10.1.2. Стороны выполняют все требования, вытекающие из применимого законодательства о противодействии коррупции и не нарушают требования применимого законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
10.2. При исполнении своих обязательств по Договору Стороны обязуются не предпринимать самостоятельно или с привлечением третьих лиц действий, направленных на оказание недружественного влияния на Стороны, их аффилированных лиц, работников или посредников с целью получения конфиденциальной информации, необоснованных скидок, преференций и любых других экономических преимуществ или с иными неправомерными целями, в том числе, ставящими под сомнение деловую репутацию Сторон и/или работников Сторон и/или создающими угрозу возникновения конфликта интересов между указанными лицами.
Недружественное влияние включает в себя любое экономическое воздействие в денежной (наличной или безналичной) форме и/или в виде передачи (обещания передачи) имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав, включая подарки и иные возможные поощрения, ценности.
10.3. В случае возникновения у Стороны подозрений, что произошло или может произойти нарушение каких-либо положений настоящего раздела, такая Сторона обязуется уведомить другую Сторону в письменной форме. В письменном уведомлении Сторона обязана сослаться на факты или предоставить материалы, дающие основание предполагать, что произошло или может произойти нарушение каких-либо положений настоящего раздела.
Уведомление АО «Почта России» осуществляется посредством направления письма на электронный адрес: compliance-R00@russianpost.ru.
10.4. В случае совершения Стороной действий, квалифицированных как «недружественное влияние», другая Сторона по соответствующему письменному требованию вправе потребовать уплаты штрафа в размере __% от общей цены Договора, в случае если такая цена установлена, либо в размере __% от общей стоимости исполненных обязательств по Договору на дату направления соответствующего требования за каждый выявленный факт «недружественного влияния» в случае, если общая цена в Договоре не установлена.
Комплаенс-оговорки как гарантия исполнения обязательств договора
Включение в тексты соглашений комплаенс-оговорок регулируется прежде всего ст. 431.2 и 406.1 Гражданского кодекса РФ и позволяет в значительной степени снизить риски, связанные с ненадлежащим исполнением обязательств по таким соглашениям, а также обезопасить себя на случай ненадлежащих заверений об обстоятельствах со стороны контрагента, возложив на него ответственность за обстоятельства, о которых такой контрагент заверил в момент заключения договора.
Одним из способов регулирования деловых и контрактных отношений является инструмент комплаенс-оговорки в соглашении между сторонами. Эти пункты представляют собой гарантии отказа партнеров от нарушения законодательства, взяточничества, коммерческого подкупа и других противоправных действий, которые могут привести к нарушению договора.
Согласно ГК РФ, договор считается заключенным, если он не просто подписан, а если между сторонами достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Так, внесение в контракт комплаенс-оговорок позволяет в значительной степени снизить риски ненадлежащего выполнения обязательств одной из сторон.
Эксперты «Национальной Ассоциации Комплаенс» составили чек-лист из 12 комплаенс-оговорок, которые обязательно должны быть включены в договор. Наши специалисты могут провести консультацию о юридически правильном оформлении этих пунктов.
Оставьте заявку, и мы бесплатно пришлем вам чек-лист!
Комплаенс-контроль при заключении договоров
Согласно ГК РФ, договор считается заключенным, если он не просто подписан, а ели между сторонами достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Это соглашение может достигаться двумя способами: • Путем принятия предложения другой стороны; • Путем совместной разработки и согласования условий договора в переговорах.
Существенными условиями, которые должны быть согласованы сторонами, являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах существенными или необходимыми для контрактов данного вида.
Направления комплаенс-контроля
Комплаенс-контроль – это мониторинг, который позволяет осуществить контроль работы организации (своей или сторонней) на предмет ее соответствия законодательным актам, особенно в части финансового оборота и добросовестности ведения бизнеса.
Перед заключением любого договора необходимо провести предварительные комплаенс-исследования в отношении контрагента. Особо важную роль при заключении договора имеют:
- Санкционный, антимонопольный, антикоррупционный комплаенс и др. – это управляющие функции, обеспечивающие соблюдение законодательных норм и стандартов компаний, которые выявляют и учитывают возможные риски, а также факты нарушения закона как внутри организации, так и при проверке контрагента;
- ПОД ФТ – противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма;
- Должная осмотрительность, отраслевой комплаенс;
- Налоговый, финансовый комплаенс и комплаенс бизнес-процессов.
Важно понимать, что комплаенс-контроль учитывает нюансы, которые юридический отдел компании может пропустить или не учесть, создавая основную форму договора или соглашения:
- Нюансы репутационного характера;
- Нюансы, связанные с возможным рискориентированным прогностическим анализом;
- Доведение до банкротства через какое-то время;
- Наличие факторов, которые свидетельствуют о возможных судебных взысканиях и т.д.
Комплаенс-контроль учитывает те факты и требования по организации или контрагенту, которые не входят в область внимания и прочих служб (финансовой, службы безопасности и др.). Например, выявляет, попадает ли участник договора под ограничения санкционного законодательства, проводит сбор сведений о подозрительных финансовых операциях, устанавливает наличие аффилированных связей и конфликта интересов.
Комплаенс помогает организации заглянуть на несколько шагов вперед, понять, действительно ли заключение этого договора принесет именно те результаты, на которые вы рассчитываете.
Нарушения, выявленные в рамках комплаенс-контроля, могут послужить основанием для расторжения договора в одностороннем порядке, например, в случае возникновения факта коррупционной деятельности.
На каком этапе подключается комплаенс-контроль?
Безусловно, комплаенс-контроль включается уже на первоначальном этапе посредством использования всех доступных возможностей для получения и проверки информации о контрагенте в соответствии с принципом должной осмотрительности.
Проведение комплаенс-контроля осуществляет комплаенс-менеджер, либо лицо, на которое возложены обязанности по осуществлению комплаенс-проверок. В любом случае это должностное лицо должно находиться в прямом подчинении генерального директора или совета директоров и активно взаимодействовать со всеми подразделениями.
Комплаенс-менеджер обязательно проводит соответствующую проверку в рамках антимонопольного, антикоррупционного, санкционного и других необходимых для конкретной ситуации направлений комплаенс-проверки.
Важно учесть, что установленная добросовестность контрагента не является основанием для отказа включать комплаенс-оговорки в заключаемый договор.
Комплаенс-оговорки в контракте
По своей природе комплаенс-оговорка – это установление заверений и гарантий сторон об отказе от нарушения законодательства, отказе от взяточничества, коммерческого подкупа, незаконных платежей, а также от совершения иных противоправных действий, которые могут привести к нарушению одной из сторон договора применимого закона. Комплаенс-оговорка является признаком ответственного ведения бизнеса.
На основании проведенных проверок и утвержденных соглашений между сторонами в заключаемый договор вводятся комплаенс-оговорки, например, о возложении на контрагента ответственности за соблюдение гарантий соответствия закону, либо о последствиях обнаружения конфликта интересов.
Основные виды комплаенс-оговорок:
- Антикоррупционные;
- Антимонопольные;
- Налоговые;
- Санкционные;
- По должной осмотрительности;
- Экологические;
- NDA-оговорки (о неразглашении информации).
Наличие комплаенс-оговорок в договоре позволяет подчеркнуть, что бизнес придерживается принципа должной осмотрительности, и создать его порядочную деловую репутацию исполняющего свои обязательства партнера.
Комплаенс оговорка
1. [Контрагент[1]] настоящим подтверждает, что он ознакомился с комплаенс-политикой, комплаенс-программой, доступными на официальном веб-сайте ООО «КАМАЗжилбыт»[2] www.kamgb.ru, и полностью их понимает.
2. [Контрагент], включая без ограничений владельцев, директоров, должностных лиц, работников и иных лиц, действующих в интересах [Контрагента] (далее – Контрагент) обязуется соблюдать гарантии настоящей комплаенс-оговорки, а также гарантирует что не осуществлял и не будет осуществлять свою деятельность таким образом, чтобы нарушить применимое законодательство.
3. Контрагент гарантирует, что в случае наличия в органах управления лиц, связанных с государством, этот факт не будет влиять на получение или предоставление ООО «КАМАЗжилбыт» каких-либо незаконных преимуществ.
4. Контрагент обязуется обеспечивать, чтобы все документы, которые будут подготовлены, утверждены либо оформлены в связи с настоящим Договором, были полными, достоверными и точными.
5. В течение срока действия Договора и трех лет после его окончания ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право проверять всю документацию Контрагента, которая относится к настоящему Договору, чтобы удостовериться в том, что Контрагент соблюдает требования договора, в том числе документацию, касающуюся товаров, работ, услуг и платы за товары, работы, услуги, поставленные/оказанные Контрагентом по настоящему Договору, и платежей, произведенных Контрагентом от имени и по поручению ООО «КАМАЗжилбыт». ООО «КАМАЗжилбыт» вправе проводить эти проверки самостоятельно либо через своих представителей из числа третьих лиц. ООО «КАМАЗжилбыт» несет свои внутренние расходы и оплачивает расходы аудиторов.
* Данное условие не подлежит применению если односторонний отказ или одностороннее расторжение договорных отношений запрещено законодательством РФ.
- Комплаенс-оговорка, применимаядля всех видов договоров с государственными, муниципальными органами власти, организациями, учреждениями, принадлежащими 100% государству (резидентами)
Комплаенс-оговорка
1. Стороны обязуются воздерживаться от любой противозаконной деятельности, способной нанести ущерб деловой репутации Сторон в рамках исполнения Договора.
2. Каждая из Сторон настоящим гарантирует соблюдение в своей деятельности антикоррупционного законодательства, а также недопущение фактов совершения своими работниками коррупционных действий при заключении и исполнении Договора.
3. В случае, если одна из Сторон допускает нарушение вышеуказанных условий, другая Сторона имеет право одностороннего отказа от исполнения Договора путем направления соответствующего письменного уведомления об этом второй Стороне.*
4. Настоящим [Контрагент] подтверждает, что он является (государственным органом, муниципальным органом, государственным предприятием, организацией, учреждением и т.п.). В случае изменения данного статуса [Контрагент] обязуется в течение 10 (десяти) рабочих дней письменно уведомить об этом ООО «КАМАЗжилбыт».
* Данное условие не подлежит применению если односторонний отказ или одностороннее расторжение договорных отношений запрещено законодательством РФ.
- Комплаенс-оговорка, применимаядля всех видов договоров с физическими лицами (резидентами)
Комплаенс-оговорка
1. [Контрагент] настоящим подтверждает, что он ознакомился с комплаенс-политикой, комплаенс-программой, доступными на официальном веб-сайте ООО «КАМАЗжилбыт» www.kamgb.ru, и полностью их понимает.
2. [Контрагент] обязуется соблюдать гарантии настоящей комплаенс-оговорки, а также гарантирует что не осуществлял и не будет осуществлять свою деятельность таким образом, чтобы нарушить применимое законодательство.
3. Контрагент гарантирует, что в случае, если он станет лицом, связанным с государством, этот факт не будет влиять на получение или предоставление ООО «КАМАЗжилбыт» каких-либо незаконных преимуществ.
4. Контрагент обязуется обеспечивать, чтобы все документы, которые будут подготовлены, утверждены либо оформлены в связи с настоящим Договором, были полными, достоверными и точными.
5. В течение срока действия Договора и трех лет после его окончания ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право проверять всю документацию Контрагента, которая относится к настоящему Договору, чтобы удостовериться в том, что Контрагент соблюдает требования договора, в том числе документацию, касающуюся товаров, работ, услуг и платы за товары, работы, услуги, поставленные/ оказанные Контрагентом по настоящему Договору, и платежей, произведенных Контрагентом от имени и по поручению ООО «КАМАЗжилбыт». ООО «КАМАЗжилбыт» вправе проводить эти проверки самостоятельно либо через своих представителей из числа третьих лиц. ООО «КАМАЗжилбыт» несет свои внутренние расходы и оплачивает расходы аудиторов.
6. В случае нарушений условий настоящей комплаенс-оговорки Контрагентом, ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право одностороннего отказа от исполнения Договора путем направления соответствующего письменного уведомления об этом Контрагенту.*
- Комплаенс-оговорка, применимаядля всех видов контрактов с нерезидентами, за исключением контрактов с государственными, муниципальными органами власти, организациями, учреждениями, принадлежащими иностранному государству на 100%, с иностранными физическими лицами (нерезидентами)
Комплаенс-оговорка
Compliance clause
1. [Контрагент] настоящим подтверждает, что он ознакомился с комплаенс-политикой, комплаенс-программой, доступными на официальном веб-сайте ООО «КАМАЗжилбыт» www.kamgb.ru, и полностью их понимает.
2. [Контрагент], включая без ограничений владельцев, директоров, должностных лиц, работников и иных лиц, действующих в интересах [Контрагента] (далее – Контрагент) обязуется соблюдать гарантии настоящей комплаенс-оговорки, а также гарантирует что не осуществлял и не будет осуществлять свою деятельность таким образом, чтобы нарушить применимое законодательство.
3. Контрагент гарантирует, что в случае наличия в органах управления лиц, связанных с государством, этот факт не будет влиять на получение или предоставление ООО «КАМАЗжилбыт» каких-либо незаконных преимуществ.
4. Контрагент обязуется обеспечивать, чтобы все документы, которые будут подготовлены, утверждены либо оформлены в связи с настоящим Договором, были полными, достоверными и точными.
5. В течение срока действия Договора и трех лет после его окончания ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право проверять всю документацию Контрагента, которая относится к настоящему Договору, чтобы удостовериться в том, что Контрагент соблюдает требования договора, в том числе документацию, касающуюся товаров, работ, услуг и платы за товары, работы, услуги, поставленные/оказанные Контрагентом по настоящему Договору, и платежей, произведенных Контрагентом от имени и по поручению ООО «КАМАЗжилбыт». ООО «КАМАЗжилбыт» вправе проводить эти проверки самостоятельно либо через своих представителей из числа третьих лиц. ООО «КАМАЗжилбыт» несет свои внутренние расходы и оплачивает расходы аудиторов.
6. В случае нарушений условий настоящей комплаенс-оговорки Контрагентом ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право одностороннего отказа от исполнения Договора путем направления соответствующего письменного уведомления об этом Контрагенту.*
1. [The Business Partner] hereby confirms that it has familiarized itself with the Compliance Policy, the Compliance Program available at the website of KAMAZzhilbyt LLC www.kamgb.ru, and fully understands them.
2. [The Business Partner], including but not limited to, owners, directors, officials, employees and other persons who are acting in the interests of [the Business Partner] (hereinafter referred to as the Business Partner) undertakes to comply with the warranties contained in this clause as well as guarantees that it has not engaged and will not engage in its activities in such a way as to violate the applicable law, including avoid use of child labor or slavery.
3. The Business Partner guarantees that in the event that it has on its governing bodies the parties related to the state, this fact shall not influence receipt or the granting to KAMAZzhilbyt LLC of any illicit advantages.
4. The Business Partner undertakes to ensure that all the documents which will be prepared, approved or executed in connection with this Agreement are full, true and accurate.
5. Throughout duration of the Agreement and for three years after it terminates, KAMAZzhilbyt LLC shall have the right to check all the documentation of the Business Partner which is related to this Agreement in order to satisfy itself that the Business Partner meets the requirements of the agreement including the documentation relating to the goods, works, services and payment for the goods, works, services supplied/provided by the Business Partner under this Agreement, and the payments effected by the Business Partner on behalf of and as instructed by KAMAZzhilbyt LLC. KAMAZzhilbyt LLC shall be entitled to conduct such reviews on its own or through its representatives from among third parties. KAMAZzhilbyt LLC shall cover its own internal expenses and the expenses incurred by the auditors.
6. If the Business partner has breached the certain item of this compliance cause, KAMAZzhilbyt LLC has the right to terminate (withdraw) the contract by sending the notification to the Business partner.
* Данное условие не подлежит применению если односторонний отказ или одностороннее расторжение договорных отношений запрещено законодательством РФ.
- Комплаенс-оговорка, применимая длявсех видов контрактов с государственными, муниципальными органами власти, организациями, учреждениями, принадлежащими 100% иностранному государству (нерезиденту)
Комплаенс-оговорка
Compliance clause
1. Каждая из Сторон обязуется обеспечить соблюдение ими законодательства Российской Федерации (применимого законодательства по противодействию коррупции, включая применимые к конкретным отношениям нормативные акты иностранных государств и международные акты (с учетом изменений и дополнений, периодически вносимых в такие акты), в том числе в части запрета на совершение коррупционных действий и совершение выплат за содействие/выплат, целью которых является упрощение формальностей в связи с хозяйственной деятельностью, обеспечение более быстрого решения тех или иных вопросов.
2. Настоящим [Контрагент] подтверждает, что он является (государственным органом, муниципальным органом, государственным предприятием, организацией, учреждением и т.п.) и гарантирует, что этот факт не повлияет на получение или предоставление ООО «КАМАЗжилбыт» каких-либо незаконных преимуществ.
1. Each of the Parties undertakes to ensure their compliance with the law of the Russian Federation (applicable law on counteracting corruption including normative acts of foreign countries and international acts applicable to specific relations (as amended and added to from time to time), including with respect to prohibition to engage in acts of corruption and the making of payments for facilitation /payments, whose purpose is to fast track or simplify formalities in connection with business operations, making sure that the respective issues are resolved in a more rapid manner.
2. The Business Partner does confirm that it is a (state authority, municipal authority, state owned enterprise, organization, institution, etc.) and guarantees that this fact shall not influence receipt or the granting by KAMAZzhilbyt LLC of any illicit advantages.
6. Комплаенс-оговорка, применимая для контрактов с иностранными физическими лицами (нерезидентами)
Комплаенс-оговорка
1. [Контрагент] настоящим подтверждает, что он ознакомился с комплаенс-политикой, комплаенс программой, доступными на официальном веб-сайте ООО «КАМАЗжилбыт» www.kamgb.ru, и полностью их понимает.
2. [Контрагент] обязуется соблюдать гарантии настоящей комплаенс-оговорки, а также гарантирует что не осуществлял и не будет осуществлять свою деятельность таким образом, чтобы нарушить применимое законодательство.
3. Контрагент гарантирует, что в случае, если он станет лицом, связанными с государством, этот факт не будет влиять на получение или предоставление ООО «КАМАЗжилбыт» каких-либо незаконных преимуществ.
4. Контрагент обязуется обеспечивать, чтобы все документы, которые будут подготовлены, утверждены либо оформлены в связи с настоящим Договором, были полными, достоверными и точными.
5. В течение срока действия Договора и трех лет после его окончания ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право проверять всю документацию Контрагента, которая относится к настоящему Договору, чтобы удостовериться в том, что Контрагент соблюдает требования договора, в том числе документацию, касающуюся товаров, работ, услуг и платы за товары, работы, услуги, поставленные/оказанные Контрагентом по настоящему Договору, и платежей, произведенных Контрагентом от имени и по поручению ООО «КАМАЗжилбыт». ООО «КАМАЗжилбыт» вправе проводить эти проверки самостоятельно либо через своих представителей из числа третьих лиц. ООО «КАМАЗжилбыт» несет свои внутренние расходы и оплачивает расходы аудиторов.
6. В случае нарушений условий настоящей комплаенс-оговорки Контрагентом ООО «КАМАЗжилбыт» имеет право одностороннего отказа от исполнения Договора путем направления соответствующего письменного уведомления об этом Контрагенту.*
1. [The Business Partner] hereby confirms that he has familiarized himself with the Compliance Policy, the Compliance Program available at the website of KAMAZzhilbyt LLC www.kamgb.ru, and fully understands them.
2. [The Business Partner] undertakes to comply with the warranties contained in this clause as well as guarantees that he has not engaged and will not engage in his activities in such a way as to violate the applicable law, including avoid use of child labor or slavery.
3. [The Business Partner] guarantees that in the event that he becomes a party related to the state, this fact shall not influence receipt or the granting to KAMAZzhilbyt LLC of any illicit advantages.
4. [The Business Partner] undertakes to ensure that all the documents which will be prepared, approved or executed in connection with this Agreement are full, true and accurate.
5. Throughout duration of the Agreement and for three years after it terminates, KAMAZzhilbyt LLC shall have the right to check all the documentation of the Business Partner which is related to this Agreement in order to satisfy itself that the Business Partner meets the requirements of the agreement including the documentation relating to the goods, works, services and payment for the goods, works, services supplied/provided by the Business Partner under this Agreement, and the payments effected by the Business Partner on behalf of and as instructed by KAMAZzhilbyt LLC. KAMAZzhilbyt LLC shall be entitled to conduct such reviews on its own or through its representatives from among third parties. KAMAZzhilbyt LLC shall cover its own internal expenses and the expenses incurred by the auditors.
* Данное условие не подлежит применению если односторонний отказ или одностороннее расторжение договорных отношений запрещено законодательством РФ.
[1] Наименование контрагента указать в соответствии с наименованием в преамбуле договора/контракта (например, Продавец или Покупатель, Исполнитель или Заказчик),
[2] Наименование ООО «КАМАЗжилбыт» указать в соответствии с наименованием в преамбуле договора/контракта (например, Продавец или Покупатель, Исполнитель или Заказчик)