Compliance в юриспруденции что это

Правила дорожного движения в бизнесе: что такое комплаенс и зачем он нужен юристам

Английское слово «комплаенс», еще несколько лет назад малоизвестное в России, звучит все чаще, в том числе – применительно к профессии юриста. Этот термин означает соблюдение работниками компании строгих корпоративных правил и норм, а так же контроль по их исполнению. На первый взгляд, идея комплаенса может казаться странной: ведь сотруднии должны соблюдать законы и правила по умолчанию, что прописывается в трудовом договоре, должностной инструкции и в других локальных документах. Но, как показывает практика, в больших компаниях и в первую очередь в банках этот институт востребован и будет развиваться. А вместе с ним будет расти и спрос на специалистов. Эксперты рассказали «Право.ru», почему траты на комплаенс оправданы, а сам контроль не дублирует функции юристов и экономистов.

Комплаенс – это западное «дитя» глобализации, изначально – инструмент контроля над деятельностью банков. Эти учреждения – предмет особой заботы государства, ведь их влияние на экономику огромно. Чтобы финансовая система была устойчивой, регуляторы обязывают банки учитывать и предупреждать риски в своей деятельности. Это включает предупреждение коррупции, оборот инсайдерской информации, сбор информации о контрагентах, рисковый анализ сделок и операций и так далее. Важность комплаенса на Западе показал всемирный экономический кризис 2008 года, вызванный, в том числе, злоупотреблениями американских финансовых институтов. Одной из его причин называли слабость регулирования.

Во внутреннем контроле заинтересована не только власть, но и сами банки, ведь несоблюдение законов, инструкций и стандартов грозят применением санкций, потерей денег или доброго имени. «Комплаенс в России сейчас развивается в первую очередь в банковской сфере,– подтверждает Сергей Мешалкин, директор Департамента комплаенса Росбанка. – Ведь банкам особенно важно иметь безупречную репутацию». Еще одна причина – это нормативное регулирование института. Если в западных странах оно хорошо развито, то в России единственное упоминание комплаенс-риска содержится в Положении Банка России от 16.12.2003 № 242-П, которое касается внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах, рассказывает Мешалкин.

Не только банки

Основная «целевая аудитория» для внедрения комплаенса в России – это в первую очередь субъекты финансового рынка, а кроме них – еще и крупные компании с международным участием или большим количеством сделок с иностранными лицами, говорит Роман Суслов из АБ «Корельский, Ищук, Астафьев и партнеры«. Различие в том, что для банков подобный контроль обязателен, их проверяют Центробанк и Росфинмониторинг, поэтому у них строгие, стандартизированные процедуры, рассказывает Суслов. У компаний ограничений нет, поэтому они могут более гибко подойти к организации контроля.

Начальник отдела комплаенс «Камаза» Виктор Спасов считает, что комплаенсом надо заниматься независимо от размера бизнеса, ведь соблюдать законы и принимать меры против коррупции должны все компании. Главный фактор развития нового инструмента – это госрегулирование, считает Спасов: «Когда каждую сделку могут проверить, это стимулирует, ведь никому не хочется рисковать репутацией или деньгами». Подробнее комплаенс-риски перечисляет Суслов из «КИАП»:

приостановление операций по счетам;
выездные проверки;
административные штрафы;
дисквалификация должностных лиц;
приостановление деятельности;
аннулирование лицензии;
признание сделок недействительными;
ущерб деловой репутации и инвестиционной привлекательности.

Значительный опыт в комплаенсе приобрела компания «МТС», которую еще в 2000 году допустили на Нью-Йоркскую фондовую биржу, где сейчас обращается порядка 36 % акций, рассказывает директор департмента комплаенса МТС Юлия Ромашкина. По ее словам, это обязывает компанию соблюдать стандарты предоставления отчетности в Комиссию по ценным бумагам и биржам США и требования антикоррупционного законодательства Америки (Foreign Corrupt Practices Act 1977) и Великобритании (UK Bribery Act 2010). Сейчас департамент, который возглавляет Ромашкина, насчитывает 13 человек, кроме того, есть рабочая группа по комплаенсу, состоящая из президента и вице-президентов «МТС». Контроль пронизывает всю работу компании: условие о соблюдении требований комплаенса есть в трудовых договорах, а контрагенты подписывают антикоррупционные допсоглашения. Их проверяют по особым процедурам, ведь если партнер окажется вовлечен в коррупцию – это тоже риск. Помимо этого в сотрудниках воспитываются сознательность и внутренний морально-этический контроль. Ромашкина объясняет, почему комплаенс несет больше выгод, чем издержек:

На первый взгляд, в российских реалиях система может показаться слишком громоздкой, ведь она влечет операционные расходы для бизнеса. Но мы считаем, что ориентация на западные антикоррупционные стандарты не только дает моральные преимущества, но и повышает эффективность бизнеса. Если он ведется прозрачно, это работает на репутацию, которая сама по себе является ценнейшим активом. Но стоит иметь в виду, что комплаенс дает эффект, если заниматься им всерьез, а не формально.

В качестве примера действия комплаенса Мешалкин из «Росбанка» приводит установление корпоративных стандартов о дарении или принятии подарков сотрудниками в ходе работы. «Если они знают эти правила, снижаются риски коррупционных нарушений и ущерба для репутации», – поясняет он. «В «Камазе» в особом порядке рассматриваются закупки у посредников,» – приводит еще один пример Спасов.

Как организовать работу

У компаний есть два способа организовать комплаенс. Можно распределить обязанности между департаментами или сотрудниками, которые обслуживают текущую деятельность организации. Зачастую основная работа ложится на плечи штатных юристов. В этом случае главное – четко распределить обязанности и наладить взаимодействие между сотрудниками, советует Суслов.

Но все-таки, если есть возможность, лучше поручить комплаенс отдельному сотруднику или специальному подразделению, настаивает юрист «КИАП». Это не только подчеркнет важность такого контроля, но и поможет обеспечить объективность и независимость работы. Ее нельзя недооценивать, потому что рядовые отделы выполняют бизнес-задачи, что само по себе означает комплаенс-риски, говорит Суслов.

Его слова подтверждает исследование PWC минувшего года («State of Compliance survey 2015»). В нем содержатся такие выводы:

Юристы компаний занимаются в первую очередь защитой бизнеса, что может входить в противоречие с принципами открытости и прозрачности работы. Как указал один из респондентов PWC, он должен быть уверен, что «юридические риски снижаются не в ущерб комплаенсу».

Самый очевидный способ решения этой проблемы – обособить контрольную функцию.

И все-таки юристы

Но для большинства компаний отдельное подразделение комплаенса – это все-таки роскошь. Чаще он входит в структуру юридического отдела, говорит Мария Хандрос, старший консультант Hays. По ее словам, еще 3-4 года назад практиков в области комплаенса было немного, а теперь с этим явлением так или иначе сталкиваются большинство юристов из крупных международных компаний. По наблюдениям Кирилла Бахтигараева, консультанта хедхантинговой компании Cornerstone, спрос на работников в этой сфере растет, при этом работодатели чаще всего интересуются «универсалами», у которых комплаенс – одно из направлений деятельности. Самих таких специалистов не так уж много, поэтому их «стоимость» на рынке труда выше по сравнению с обычными юристами. Как утверждает консультант Cornerstone, средняя зарплата хорошего Legal and compliance менеджера может составлять от 200 000 до 300 000 руб.

Чаще всего для работы в сфере комплаенс требуется опыт юридической работы, реже – финансовой, говорит Хандрос. Грамотному, современному юристу по силам с нуля освоить это направление, хоть у него и есть своя специфика, уверен Бахтигараев. Он перечисляет такие специальные навыки юриста в сфере комплаенса:

опыт контроля за соблюдением законодательства и внутренних процедур компании (конфликты интересов, этический кодекс, антикоррупционные меры);
знание иностранного законодательства (FCPA, UK Bribery);
умение находить общий язык с сотрудниками из разных отделов, объяснять им правила, нормы и этику ведения бизнеса.

Список продолжает Суслов из «КИАП»:

системный подход к вопросу о потенциальных рисках, ведь комплаенс не ограничивается одной отраслью права;
познания в области управления рисками, теории вероятностей, статистики.

Специалист в сфере комплаенса должен хорошо понимать бизнес-процессы компании, чтобы наладить такое регулирование, которое не слишком обременяет бизнес, но обеспечивает его безопасность, считает Спасов из «Камаза». Он объясняет значение института с помощью аналогии с дорожным движением:

Комплаенс в целом – это такая же превентивная мера, как ремень безопасности или дорожные знаки. Водители получают права только после экзамена, а за нарушение правил их наказывают, однако аварий все равно много. В подобных условиях действует и комплаенс, цель которого – предусмотреть превентивные меры и свести к минимуму саму возможность нарушения правил.

Рынок труда юристов
Рынок юридических услуг, Юридическое сообщество

Что такое комплаенс и для чего он нужен?

Термин «комплаенс» происходит от английского «compliance» – «соответствие». Речь идёт о соответствии самым разнообразным требованиям различных государственных и общественных регуляторов, которые регламентируют рынки в части продуктов, услуг, взаимоотношений компании с потребителями и государством. Тем самым они побуждают компании строить свою финансово-хозяйственную деятельность с учётом этих требований и правил. При всей видимой либеральности глобальной экономики и достаточном объёме свобод, при ближайшем рассмотрении видно, что рынки достаточно жёстко регламентируются. Это могут быть требования к качеству продукции, её срокам годности, контролю за оборотом, защите окружающей среды, нормам труда, технике безопасности и так далее. Комплаенс – это соответствие требованиям, в первую очередь, тем, которые выдвигают различные регуляторы, а также контроль за тем, чтобы это соответствие было полным. С этой целью выделяют отдельную функцию compliance control. В России комплаенс зачастую ассоциируется исключительно с финансовым сектором, хотя это неправильно. Причина такого стереотипа кроется в том, что именно Центральный банк стал первым из регуляторов, выступивших с набором обязательных требований к деятельности организаций. На самом же деле понятие комплаенса гораздо шире. Свои требования к деятельности компаний могут предъявлять не только государственные структуры, но и общественные организации – например, профсоюзы или экологические организации. В свою очередь, комплаенс-менеджмент (compliance management) – это инструментарий и набор процессов, применяемых в компании для соответствия выдвигаемым требованиям.

Зачем комплаенс нужен бизнесу?

На сегодняшний день ни одна компания не может функционировать без комплаенса, к какой бы сфере ни относилась её деятельность. Нравится это нам или нет, в мире идёт ужесточение требований абсолютно для всех отраслей и индустрий. Эта тенденция прослеживается как в отдельных странах, так и на межгосударственном уровне, в рамках международной кооперации. Что это означает для предпринимателей? Новые регламенты появляются быстро и зачастую неожиданно, а расплата за их неисполнение может быть весьма суровой. К примеру, фармацевтические компании обязаны детально отчитываться об обороте рецептурных препаратов и используемых для их изготовления активных субстанций. Любой производитель пищевых продуктов знает, к чему может привести несоответствие требованиям СанПин или ГОСТа. Международная торговля – ещё одна отрасль со строгой регламентацией. Среди юристов даже появилась отдельная категория специалистов по международному торговому комплаенсу (international trade compliance lawers). Но, пожалуй, ярчайшим примером, иллюстрирующим необходимость комплаенса, является действующий в Европейском Союзе закон о защите персональных данных – the General Data Protection Regulation (GDPR). Этот закон стал прямым следствием наступления эпохи Big Data и тотальной цифровизации жизни гражданина, что принесло взрывной рост объёмов различных данных, в том числе персональных и биометрических. Европейские власти быстро осознали, что «цифровой след», оставляемый каждый человеком, легко может быть использован в противоправных целях, и поставили задачу бороться с этим. GDPR вступил в силу только в 2018 году, и за короткое время успел снискать репутацию одного из самых жёстких законов во всём мире. Введённый с целью защиты конфиденциальности персональной информации, он предусматривает жёсткие санкции, если компании допускают утечку подобной информации или обрабатывают её без согласия человека. За нарушение требований GDPR на компанию может быть наложен чудовищный штраф. Его сумма может достигать 20 миллионов евро или 4% от общего оборота компании за весь предыдущий финансовый год (в зависимости от того, какая сумма больше). Речь идёт о суммах, сопоставимых с IT-бюджетом средней компании! Известно, что при формировании бюджета европейские компании заранее закладывают в них в качестве статьи расходов выплату штрафов за несоответствия его требованиям. Цель комплаенса как раз и заключается в предотвращении подобных ситуаций и, в конечном счёте, экономии денег компании. Принцип «сэкономленные деньги – заработанные деньги» в данном случае работает как нельзя лучше. Именно поэтому компании во всём мире разрабатывают собственные комплаенс-стратегии (compliance policy) и тщательно контролируют их соблюдение, формируют в рамках корпоративной структуры отдельные комплаенс-подразделения и активно инвестируют в ИТ-решения, помогающие в выполнении требований регуляторов. Как именно это выглядит на практике, будет рассказано ниже.

Классификация

Какой-то единой, общепринятой классификации комплаенса на сегодняшний день не существует. Мы бы предложили условное разделение на регуляторный и нерегуляторный. Первый связан с выполнением требований различных регуляторов – центральных банков, правительственных организаций, государственный агентств. Второй же – это соответствие общественному мнению, неким стандартам общества. Например, в последнее время всё больше людей активно интересуются вопросами экологии и стараются выбирать «зелёные» продукты и технологии. Со стороны бизнеса будет логичным услышать свою целевую аудиторию и перестроить свою деятельность так, чтобы она соответствовала современным стандартам защиты окружающей среды: сократить количество отходов и вредных выбросов, отказаться от испытания продукции на животных, отказаться от импортного сырья с целью сократить углеродный след. Это тоже своего рода комплаенс: можно называть его нерегуляторным или общественным, причём важность именно такого комплаенса с каждым годом только возрастает.

Функции комплаенс-контроля

Комплаенс-контроль (compliance control) и комплаенс-менеджмент (compliance management) входят в число ключевых корпоративных задач. Здесь очень важно понять, чем директор по комплаенсу отличается от комплаенс-офицера (compliance officer) или комплаенс-менеджера (compliance manager). Офицер или менеджер являются, по сути, обычными контролёрами, и их задача ограничивается тем, чтобы следить, как выполняется тот или иной перечень требований. Поле деятельности директора по комплаенсу гораздо шире. Как правило, он входит в состав совета директоров или является членом правления, и его задача – не просто сделать за выполнением требований, а инициировать и разрабатывать проекты по соответствию. Директор по комплаенсу работает над тем, чтобы требованиям соответствовали все процессы и процедуры компании, а не только конечный продукт. Это подразумевает и менеджмент качества, и процессное управление, ведь зачастую с выходом нового требования или закона компания оказывается перед необходимостью перестроить половину всех бизнес-процессов и полностью перекроить IT-ландшафт. Перестройка компании для соответствия её новым требованиям – одна из наиболее частых задач директора по комплаенсу, и зачастую для её решения создаётся специальный отдел, управление или департамент (compliance department). Правда, такая картина пока что более характерна для западных компаний, но и в России такая тенденция активно набирает обороты.

Комплаенс-риски

Основным риском в части комплаенса (compliance risk) является несоответствие требованиям, которое влечёт за собой целый спектр неблагоприятных последствий – от денежных штрафов, о которых я говорил выше, до лишения лицензии. Последнее фактически означает полный крах бизнеса. Не менее важны и репутационные риски, особенно сейчас, когда развитие социальных сетей достигло своего апогея, а информация, в особенности негативная, распространяется с головокружительной скоростью. Запятнать репутацию очень просто, а на отработку негатива могут уйти годы. Никто не хочет прослыть недобросовестным работодателем, или недостаточно клиентоориентированным продавцом, или губителем естественной среды обитания редких животных. Это грозит потерей лояльности со стороны целевой аудитории, а то и полным бойкотом. Свести подобные риски к минимуму позволит только тщательно выверенная комплаенс-стратегия, а также компетентная команда, готовая её реализовывать.

Регулирование

Законы и подзаконные акты, регулирующие вопросы комплаенса, существуют на уровне как отдельных стран, так и в рамках международных организаций. В России в качестве примера можно привести Федеральный закон № 135-ФЗ «О защите конкуренции», который чаще называют законом об антимонопольном комплаенсе. Согласно ему, каждая компания обязана разработать систему антимонопольного комплаенса в рамках своей деятельности, а также разместить акт (либо акты), регулирующие антимонопольный комплаенс, на своём корпоративном сайте на русском языке. Компания самостоятельно определяет формирование и детальное регулирование антимонопольного комплаенса, однако некоторые элементы являются обязательными. К ним относятся:

порядок проведения оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства
меры, направленные на снижение этих рисков
меры по контролю за функционированием системы антимонопольного комплаенса
порядок ознакомления работников с внутренними актами
информация о сотруднике, отвечающем за функционирование антимонопольного комплаенса.

Внедрение

Полноценное внедрение функции комплаенса невозможно без управления данными (Data Governance) и, в частности, технологии Data Quality. Именно директора по комплаенсу являются одними из основных заказчиков подобных решений во всём мире. Почему это так? Дело в том, что перестройка процессов компании и выстраивание их в доскональном соответствии с требованиями регуляторов невозможны без чёткого знания своих данных, на которых и основана вся работа. К примеру, чтобы сократить выбросы углекислого газа в атмосферу, промышленному предприятию необходимо точно знать, каковы объёмы этих выбросов, какие цеха производят их больше всего. На основании этого можно строить аналитическую модель, которая покажет, что нужно поменять в производственной цепочке, чтобы объём вредных выбросов стал меньше и соответствовал нормам экологического законодательства. То же касается требований в области охраны труда: чтобы свести к минимуму число возможных несчастных случаев, необходимо понимать, в каких ситуациях и при каком стечении обстоятельств они происходят чаще всего, и на основании этих данных уже принимать решения. Но лучшим примером снова является применение на практике закона GDPR. Если в адрес компании от бывшего сотрудника или клиента поступило требование удалить все связанные с ним данные, организация должна быть готова к тому, что в ходе проверки её попросят предоставить доказательства того, что данные действительно были удалены. Это можно сделать, только если в компании построен корпоративный каталог данных: данные собраны в иерархизированную систему, для них определены владельцы, компания точно знает все места, где хранятся персональные данные, и может наглядно показать, что данных об этом конкретном человеке в хранилище нет. Более того, такой каталог даёт уверенность в том, что нигде не осталось случайных дубликатов этих данных. Таким образом, Data Governance становится технологической основой внедрения комплаенса в компании.

Автор: Александр Тарасов, управляющий партнер DIS Group

Комплаенс-контроль на предприятии

Направления юридического комплаенса. Мероприятия юридического комплаенс-контроля. Отслеживание рисков, контроль за соблюдением законности в компании.

Юридический комплаенс — это контроль за «чистотой» и законностью деятельности компании. Главной его задачей является исключение потери прибыли. С этой целью проводится анализ соответствия деятельности актуальному законодательству, исключаются риски невыполнения договорных обязательств, наложения штрафов, предъявления исков о взыскании ущерба.

Но это только первоочередная задача. На прибыль в перспективе может повлиять и потеря репутации, если она приведет к сокращению доли на рынке, отказ контрагентов от сотрудничества, утрата клиентов.

Как организовать комплаенс-контроль на предприятии

Запуск комплаенса производится в три этапа:

разработка стратегии, общих принципов комплаенс-политики на предприятии, выработка эффективных требований;
анализ и аудит учредительных документов, нормативной и договорной базы, внесение изменений и исправление отступлений от закона при необходимости;
контроль за текущей деятельностью, выполнением принятых требований.

Комплаенс можно считать рабочим только в том случае, если все проблемы отслеживаются, фиксируются и сразу же решаются «здесь и сейчас». Толчок при его запуске дает решение руководителя сделать деятельность компании прозрачной, работать честно и в соответствии с законом. Эффективный комлпаенс-контроль достигается при наличии твердого намерения воплотить это решение в жизнь, преодолеть косность структуры и возможное противодействие сотрудников и контрагентов.

Направления юридического комплаенса

Внутренний контроль осуществляется в следующих основных формах:

создание комплаенс-службы и наделение ее конкретными полномочиями по осуществлению контроля. Сотрудники этой службы должны занимать высокое положение в организации;
исключение коррупционной составляющей, взаимодействие с государственными органами только на основе закона;
обеспечение законности правоотношений с работниками;
проверка контрагентов и чистоты заключаемых сделок;
принятие мер по противодействию отмыванию денежных средств;
контроль за соблюдением сроков и порядка предоставления бухгалтерской и иной отчетности;
обеспечение наличия всей необходимой документации для осуществления деятельности;
постоянный мониторинг изменений в законодательстве.

Разработка документации по комплаенс-контролю

Прежде всего необходимо разработать нормативную базу, локальные правовые акты:

общий внутренний нормативный акт: политику комплаенс-контроля с закреплением дисциплинарной ответственности за нарушение обязательных требований;
кодекс корпоративной этики с основными стандартами поведения сотрудников в организации;
политику противодействия отмыванию доходов, полученных незаконным путем, даже если организация не обязана принимать Правила внутреннего контроля по антиотмывочному закону;
политику сообщений о нарушении законодательства и норм этики сотрудниками или контрагентами;
политику выявления и регулирования конфликтов интересов с закреплением преобладания интересов компании над личными;
политика дарения, которая закладывает понятия «подарок» и критерии его разграничения от взятки или «отката». Как правило, сотрудника не запрещается дарить и получать подарки, но накладываются ограничения по сумме. Здесь необходимо принимать во внимание лимиты ст. 575 ГК РФ, по которой подарки работникам госорганов, учителям и врачам, в отношениях коммерческих организаций между собой не могут быть больше 3 000 рублей.

Все эти документы должны учитывать реалии и создаваться не «для галочки», а для работы.

Мероприятия юридического комплаенс-контроля

В числе основных видов таких мероприятий выделяют следующие:

анализ договоров на предмет обнаружения коррупционной или «отмывочной» составляющей (выявление признаков незаконных или подозрительных сделок, например, оплата на разные счета, условие об оказании дополнительных услуг и т.д.);
проведение обучения сотрудников в форме семинаров с мероприятиями по проверке знаний. Рекомендуется привлечь для этого квалифицированных специалистов, собственных или из специализированных организаций;
осуществление проверок партнеров (на сайте налоговой, ФССП, в банке судебных актов, в специальных реестрах, установление реального нахождения по юридическому адресу, наличия разрешительных документов на занятие декларируемой деятельностью и т.д.);
проведение внутренних расследований по факту обнаружения фактов нарушения антикоррупционных и иных правил и требований;
включение в договоры антикоррупционных оговорок, требований о соблюдении антикоррупционного законодательства.

Комплаенс — это постоянное отслеживание рисков, контроль за соблюдением законности в компании. Он может быть невыгоден с точки зрения текущей ситуации (потеря перспективного клиента), но гарантирует надежный базис компании, работает на перспективу.

Давид Гликштейн, менеджер. Пишу статьи, ищу интересную информацию и предлагаю способы ее практического использования. Верю, что благодаря качественной юридической аналитике клиенты приходят к юридической фирме, а не наоборот. Согласны? Тогда давайте дружить на Facebook.

В случае, если Ваш судебный спор или иной спор, договорная работа или любая другая форма деятельности касается вопросов, рассмотренных в данном или ином нашем материале, рекомендуем проверить и убедиться, что Ваша правовая позиция соответствует последним изменениям практики и законодательству.

Мы будем рады оказать Вам юридическую помощь по поводу минимизации юридических рисков и имеющимся возможностям. Мы постараемся найти решение, подходящее именно для Вас.

Звоните по телефону +7 (383) 310-38-76 или пишите на адрес info@vitvet.com.

Наша юридическая компания оказывает различные юридические услуги в разных городах России (в т.ч. Новосибирск, Томск, Омск, Барнаул, Красноярск, Кемерово, Новокузнецк, Иркутск, Чита, Владивосток, Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Нижний Новгород, Казань, Самара, Челябинск, Ростов-на-Дону, Уфа, Волгоград, Пермь, Воронеж, Саратов, Краснодар, Тольятти, Сочи).

Предлагаем своим клиентам наши юридические услуги по следующим направлениям:

Будем рады увидеть вас среди наших клиентов!

Звоните или пишите прямо сейчас!

Телефон +7 (383) 310-38-76
Адрес электронной почты info@vitvet.com

Юридическая фирма «Ветров и партнеры»
больше, чем просто юридические услуги

Что такое комплаенс (compliance)? Какие функции имеет комплаенс?

Что такое комплаенс

Метод комплаенса (анг. compliance) в бизнесе — это осуществление контроля за исполнением требований законодательства, отраслевых стандартов и корпоративной этики. Главные функции комплаенса — обеспечение законности и финансовой безопасности бизнеса.

Комплаенс в бизнесе — это понятие, которое включает в себя такие мероприятия, как:

аудит бухгалтерской отчетности;
противодействие коррупции и мошенничеству;
оценка рисков компании;
финансовое планирование;
юридическое сопровождение бизнеса;
цифровизация;
разработка корпоративно-этических норм и контроль за их выполнением;
проверка продукции/сервиса на соответствие стандартам качества;
анализ деятельности бизнеса на соответствие нормам законодательства.

Сам комплаенс не является обязательным к внедрению. Его использую в основном в крупных компаниях, чтобы обеспечить всестороннюю защиту бизнеса и эффективное развитие.

Однако, некоторые участки комплаенса являются обязательными. Например, аудит бухгалтерской годовой отчетности для некоторых компаний является обязательным. Если они попадают под критерии обязательного аудита.

Но если комплаенс не обязательный, то это не повод его применять! Любой бизнес стремится к развитию. На этом пути компанию всегда будут поджидать определенные риски. С ними необходимо уметь справляться. Иначе рост компании может замедлиться и перейти в фазу стагнации.

В статье мы рассмотрим несколько участков комплаенса и его практическое применение.

Антимонопольный комплаенс, как отдельный вид регулирования

Очень много вопросов возникло в сфере комплаенс по вопросам работы антимонопольной службы. ФАС РФ совместно с бизнесменами начала разрабатывать не только правила проведения регулятивных мероприятий, но и разъяснений к ним. При этом стоит понимать, что это будут не строгие предписания комплаенса, а свод рекомендаций, следование которым существенно облегчит жизнь предпринимателей.

Антимонопольная сфера требует контроля. Совместные с бизнесменами усилия помогут лучше урегулировать вопрос. Однако несмотря на наличие проекта, он все еще находится на стадии рассмотрения и доработки. Судьба положений будет решать Президиум ФАС. Проект уже перешел на финальную стадию рассмотрения.

Большое всего вопросов у бизнесменов вызывают ситуации направления документов в антимонопольную службу и возможные ошибки в них. Комплаенс должен предполагать, что ФАС не станет сразу искать нарушения закона, а откажется помочь в оценке и регулировании той или иной темы. Предприниматели особенно переживают за данный момент, потому что есть угроза при любом обращении в ФАС попасть под надзор и быть привлеченным к ответственности за нарушение антимонопольного законодательства.

Именно поэтому важно наличие комплаенс-документа. Если он будет действовать, то тогда предпринимателей уже не смогут так просто привлекать к административной ответственности. То есть бизнес позволяет осуществлять в его отношении комплаенс, и при этом спасается от угрозы применения мер принуждения и различного рода предписаний. Бизнесменов не будут принуждать к этому. Антимонопольный комплаенс будет действовать только в добровольном порядке.

Обучение, как форма комплаенса

Самый большой вопрос возникает в том, как организовать рассматриваемую процедуру. Предприниматели и ведущие эксперты рассматриваемой сферы все время спорят о том, нужно ли совмещать комплаенс и юристов. Более того, практика показывает, что большинство специалистов указанной отрасли выходят из юридических ВУЗов. И даже несмотря на данный фактор, ставить знак равенство между правовым специалистом и комплаенсом нельзя.

У данных направлений работы предполагается одно направление. И юрист, и специалист по комплаенс, предполагают контроль над процессом соблюдения законодательства и предоставление фирме грамотного плана действий в той или иной ситуации. Их функции схожи. И многие в целях экономии простоты работы объединяют их в одно. Однако эксперты считают, что лучше все же разделять указанные направления, добиваясь при этом гармонии между ними.

Также можно увидеть очевидное отличие между этими направлениями. Юристы есть, практически, в каждой компании, в том числе в небольших фирмах с ограниченным штатом. Встретить комплаенс можно исключительно в крупных организациях, где контроль требуется одновременно по нескольким направлениям.

Ярким примером комплаенс стала ситуация в компании Coca-Cola HBC Россия. В рамках регулирования работы организации было проведено тестирование среди сотрудников, чтобы установить уровень их образованности и владения направлением компании. Те, кто сдал тест положительно освобождались от экзаменов на один год. Работники самостоятельно начинают контролировать процесс, чтобы подтвердить свои навыки, что упрощает работу всей компании.

Интеллектуальный комплаенс

Необходимость регулирования и координации даже такой сферы возникла достаточно давно. Многие юристы-эксперты определяют, что существует огромное количество рисков уголовного, административного и гражданского характера у предпринимателей, имеющих интеллектуальные права. Именно поэтому необходима организации управления данным видом собственности.

Рекомендуем к прочтению: Как внести изменения в ОКВЭД ООО и ИП? Инструкция по изменению видов кодов деятельности

Кроме того, юристами была рассмотрена возможность предупреждения, устранения и защиты интеллектуальных интересов компании в интернете. Мировая паутина очень развита. Вся реклама и контент компании размещаются в интернете. При это никто не исключает наличие интеллектуальных прав на подобную информацию. Нарушить их в сети проще всего, а меры ответственности при этом применять затруднительно. Самый действенный вариант блокировки сайтов. За одно нарушение закроют ссылку, за множество таковых перекроют весь ресурс.

Единственный вариант, который практикует комплаенс в этой сфере, заключение договоров с теми, кто является создателями контента. Если дойдет дело до суда, то можно будет доказать свою добросовестность. Однако если была допущена хоть одна ошибка, нарушающая интеллектуальные права владельца информации, избежать блокировки будет нереально. Можно обезопасить себя от возмещения убытков и прочих затрат, но сайты в 90% случаях закрываются.

Чтобы осуществить грамотный комплаенс, компании необходимо оцифровать всю информацию, на которую она имеет права. Это упростит процесс учета сведений, поскольку бумажные носители вести крайне тяжело. Главное установить доступ сотрудников, обеспечить контроль над оборотом информации, и тем самым защитить организацию.

Также рамках комплаенс интеллектуальных прав возможно возмещение убытков или упущенной выгоды, в зависимости от того, к чему привело посягательство на данную категорию интересов компании. Охрана интеллектуальной собственности позволяет стабилизировать многие направления работы. Например, залог таких прав позволяет увеличить сумму займа и, в принципе, шансы на его получение.

Специальные виды комплаенса

Также эксперты уделили внимание трем видам комплаенса, которые также смогут стабилизировать работу и защитить интересы компании.

Во-первых, санкционное регулирование.

Необходим постоянный мониторинг запретов, применяемых к России, поскольку именно предпринимателей это касается в большинстве случаев. Чтобы работа в «подсанкционное» время не вызывала проблем, использовать метод комплаенс необходимо.

В этой сфере также существует огромное количество рисков. Поскольку компании, занимающиеся закупками все время, находятся под надзором государства, выстраивание грамотной политики ведения работы также необходимо. Особенно важно выявлять, по мнению экспертов, максимально подверженные коррупции критерии и стараться предупреждать взяточничество и злоупотребления.

И, в-третьих, корпоративный комплаенс.

Не стоит забывать о проблемах внутри компании. Нередко требуется проведение расследования, выявление ошибок, их устранение и предупреждение. Именно этим и будет заниматься структура комплаенса в компании, поскольку ее специалисты точно знают, как поступить в конкретной ситуации.