Какой орган лицензирует деятельность бирж

Какой орган лицензирует деятельность бирж

Статья 26. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов

1. Лицензия биржи и лицензия торговой системы (далее — лицензия) выдаются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия выдается лицу, которое намерено ее получить (далее — соискатель лицензии), при соблюдении лицензионных требований и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии являются требования настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов:

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1) к организационно-правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;

3) к собственным средствам;

4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, руководителю филиала организатора торговли, должностному лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), а в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности также к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов;

6) к правилам организованных торгов;

7) к порядку организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

8) к организации внутреннего контроля;

9) к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов.

3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Банк России следующие документы:

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной нормативными актами Банка России;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами Банка России;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;

5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;

6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение) следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа;

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов, в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности;

е) руководителя филиала организатора торговли;

ж) руководителя отдельного структурного подразделения (должностного лица), ответственного за организацию системы управления рисками;

7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6 настоящей части, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, а также копии документов и заявление указанных лиц, которые подтверждают соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

9) утвержденные соискателем лицензии правила организованных торгов, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;

10) документ, содержащий расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

11) документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов;

12) документ, определяющий перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при проведении организованных торгов;

13) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;

14) документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату, по форме, установленной нормативными актами Банка России;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

15) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату;

16) справку о структуре финансовых вложений. Документ составляется на дату расчета собственных средств. В этой справке должны быть указаны:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) объем финансового вложения;

г) балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;

17) копию аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;

18) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, если соискатель лицензии является акционерным обществом;

19) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии;

20) документ, предусмотренный частью 5 статьи 15 настоящего Федерального закона.

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

5. Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6. Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

7. Документы и сведения, представленные для получения лицензии, принимаются Банком России к рассмотрению при условии их надлежащего оформления. В случае представления неполного комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом, Банк России возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

8. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе:

1) наименование лицензирующего органа;

2) полное фирменное наименование лицензиата;

3) место нахождения лицензиата;

4) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;

5) лицензируемый вид деятельности;

6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;

7) дата принятия решения о выдаче лицензии;

8) информация о неограниченности срока действия лицензии.

10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке Банка России по утвержденной им форме.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

11. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

12. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

3) непредоставление информации в соответствии с частью 6 настоящей статьи;

4) несоблюдение лицензионных требований и условий.

13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ Банка России в выдаче лицензии или бездействие Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения организатора торговли, а также в случае преобразования организатора торговли при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.

15. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования организатора торговли, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования организатора торговли, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными актами Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

19. Банк России ведет реестр лицензий бирж и торговых систем (далее — реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий и порядок предоставления выписок из него устанавливаются Банком России.

(часть 19 в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети «Интернет»). К указанным сведениям относятся:

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1) полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования лицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о выдаче лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;

7) иные сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.

Какой орган лицензирует деятельность бирж

Глава 2. Лицензирование деятельности по организации торговли (фондовой биржи) и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.1

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?

I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. На осуществление деятельности по ведению реестра;

III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;

IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

VI. Фондовой биржи.

B. Только I, II и VI

C. Только I, II, III, V

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.2

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только III и IV

D. Всеми перечисленными

Код вопроса: 2.2.3

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Дилерская деятельность;

V. Деятельность по организации торговли;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

C. Все, кроме VII

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.4

Для получения лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы, кроме:

A. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией

B. Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям ФСФР России

C. Внутренний регламент

D. Анкету соискателя лицензии

Код вопроса: 2.1.5

При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала (собственных средств) профессионального участника:

A. Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

B. Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

C. Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

D. Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения

Код вопроса: 2.2.6

Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:

I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;

III. Справка о структуре финансовых вложений;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции.

A. Верно только I и III

B. Верно только II и III

C. Верно только IV

D. Верно только IV и V

Код вопроса: 2.1.7

Что обязан предпринять лицензиат — профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?

I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;

III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.8

Что обязан предпринять лицензиат — профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?

I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;

III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.9

В каких случаях производится переоформление лицензии?

I. В случае окончания срока действия лицензии;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

A. Только I и III

C. Только II и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.10

На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

D. Без ограничения срока действия

Код вопроса: 2.2.11

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку у ценных бумаг:

I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;

II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;

III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;

IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;

V. Клиринговая и депозитарная деятельность;

VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

A. Только I и III

B. Только I, II и IV

D. Только I, III, V и IV

Код вопроса: 2.2.12

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;

II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;

III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;

IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;

V. Клиринговая и депозитарная деятельность;

VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только III, IV и V

D. Только II, III, IV и VI

Код вопроса: 2.1.13

С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг?

A. С клиринговой

C. С управлением ценными бумагами

D. Ни с одной из перечисленных выше

Код вопроса: 2.1.14

Может ли профессиональный участник передоверить другому юридическому лицу осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии?

B. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом

C. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке

D. Может в случае замены лицензии в установленном порядке

Код вопроса: 2.2.15

Из перечисленных ниже сроков выберите действующие сроки рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.

I. Не позднее 30 календарных дней;

II. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации на получение лицензии;

III. 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации либо на получение лицензии;

IV. При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы с ходатайством саморегулируемой организации о выдаче лицензии и принимает решение в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

B. Только III и IV

C. Только I и IV

D. Только II и IV

Код вопроса: 2.1.16

Какие последствия влечет неуплата организацией государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдачи лицензии?

A. Направление предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате государственной пошлины

B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ

D. Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.1.17

В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности?

D. Зависит от вида профессиональной деятельности, на который выдается лицензия

Код вопроса: 2.1.18

В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений;

II. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом;

III. В случае уплаты штрафа.

Код вопроса: 2.1.19

В течение какого срока с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения, либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

A. 3 рабочих дня

C. 15 рабочих дней

Код вопроса: 2.1.20

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

III. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций — для кредитных организаций.

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.21

Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?

A. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии

B. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.22

Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по организации торговли:

A. 25 млн. рублей

B. 60 млн. рублей

C. 10 млн. рублей

D. 20 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.23

Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность?

A. 80 млн. рублей

B. 35 млн. рублей

C. 30 млн. рублей

D. 22 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.24

Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала клиринговой организации?

B. 10 млн. рублей

C. 30 млн. рублей

D. 25 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.25

Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности и клиринговой деятельности?

A. 25 млн. рублей

B. 35 млн. рублей

C. 40 млн. рублей

D. 60 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.26

Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по организации торговли?

A. 25 млн. рублей

B. 35 млн. рублей

C. 30 млн. рублей

D. вопрос поставлен некорректно

Код вопроса: 2.2.27

Для выдачи лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы:

I. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

II. Внутренний регламент;

III. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

IV. Договоры, заключенные с расчетным депозитарием и расчетной организацией.

A. Верно все вышеперечисленные

B. Верно только III

C. Верно все, кроме I и II

D. Верно все, кроме III и IV

Код вопроса: 2.1.28

Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме:

A. Порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

B. Внутренний регламент

C. Договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли

D. Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами

Код вопроса: 2.1.29

Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

B. Только I или II

D. Только I или III

Код вопроса: 2.1.30

Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности.

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Только I и II

D. Только II, III

Код вопроса: 2.2.31

Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;

III. Отсутствие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

IV. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в установленные сроки.

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 2.1.32

Лицензия профессионального участника утрачивает юридическую силу:

I. В случае истечения срока действия лицензии;

II. В случае аннулирования лицензии;

III. В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 2.1.32

Чем удостоверяется наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Документом установленного образца на бланке федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий;

III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора.

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Всем перечисленным

Код вопроса: 2.1.34

Что из перечисленного ниже является основанием для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Неоднократное нарушение в течение 1 года организацией законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии;

III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии;

IV. Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии.

B. Только I и II

C. Только I и IV

D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.1.35

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность на условиях совмещения?

I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);

III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

B. Только I и III

C. Только I и II

Код вопроса: 2.1.36

Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и организацию торговли на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензии?

I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;

II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;

III. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее клиринговую деятельность.

B. Только I и III

C. Только I и II

D. Только II и III

Код вопроса: 2.2.37

Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на условиях совмещения.

I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности;

IV. Клиентский регламент.

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.2.38

Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления деятельности по организации торговли.

I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами;

II. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;

III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

IV. Клиентский регламент.

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.1.39

Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций клирингового центра)?

A. Документов, определяющих систему мер снижения рисков

B. Копии документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе, заверенной в установленном порядке

C. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально

D. Внутреннего регламента клиринговой организации

Код вопроса: 2.1.40

Какие документы из нижеперечисленных не должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности?

A. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

B. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

C. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

D. Клиентский регламент

Код вопроса: 2.1.41

С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность.

A. Только I и II

C. Только III или IV

D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 2.1.42

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве фондовой биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения?

I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);

III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

B. Только I и III

C. Только I и II

Код вопроса: 2.1.43

Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи:

A. 125 млн. рублей

B. 150 млн. рублей

C. 80 млн. рублей

D. 20 млн. рублей

Код вопроса: 2.2.44

Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:

I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Наличие не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого.

B. Только I и III

C. Только I и II

Код вопроса: 2.2.45

Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности?

I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;

III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.

B. Только I и III

C. Только I и II

Код вопроса: 2.1.46

Организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата:

I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена;

II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение;

III. Если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 2.1.47

За выдачу (предоставление) лицензии фондовой биржи взимается государственная пошлина в размере:

C. 1 000 000 руб.

D. Государственная пошлина не взимается

Код вопроса: 2.1.48

Для получения лицензии фондовой биржи соискатель лицензии предоставляет в лицензирующий орган список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, который должен содержать не менее:

B. 10 участников

C. 25 участников

D. 50 участников

Код вопроса: 2.1.49

Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, КРОМЕ:

A. Копию (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров));

B. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);

C. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;

D. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

Код вопроса: 2.2.50

Какие права из перечисленных ниже предоставлены соискателю лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

I. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии;

II. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Право подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. Право подать документы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения ходатайства о выдаче лицензии.

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.51

Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг документы соискателя лицензии могут быть представлены в лицензирующий орган:

I. Соискателем лицензии;

II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии);

III. Одним из учредителей соискателя лицензии;

IV. Арбитражным судом.

A. Только I и II

B. Только I и III

D. Верно все перечисленное

какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж

Фондовая биржа действует на основе лицензии, выдаваемой Федеральной службой по финансовым рынкам РФ (далее — ФСФР России).

Похожие вопросы

Ваш браузер устарел

Мы постоянно добавляем новый функционал в основной интерфейс проекта. К сожалению, старые браузеры не в состоянии качественно работать с современными программными продуктами. Для корректной работы используйте последние версии браузеров Chrome, Mozilla Firefox, Opera, Microsoft Edge или установите браузер Atom.

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли

1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее пятидесяти процентов его объявленной суммы.

2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии.

3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться повторно в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков с заявлением о предоставлении ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня получения повторного заявления на выдачу лицензии.

Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.

5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.

ГАРАНТ:

Указанное Положение утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152

Учреждение товарной биржи	Статья 13. >> Ликвидация товарной биржи
Содержание Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I «О товарных биржах и биржевой торговле»